四川大学《投资银行理论与实践》19春在线作业2（含答案）

欧阳老师

《投资银行理论与实践》19春在线作业2
1.[单选题]投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。

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    A.路演
    B.墓碑广告
    C.尽职调查
    D.股票推销
    正确答案:——A——
2.[单选题]投资银行的本源业务是（       ）。
    A.承销；
    B.经纪；
    C.自营；
    D.并购。
    正确答案:——A——
3.[单选题]投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
    A.投资咨询业务；
    B.经纪业务；
    C.报价；
    D.做市业务。
    正确答案:——D——
4.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
    A.货币市场；
    B.资本市场；
    C.股票市场；
    D.债券市场。
    正确答案:————
5.[单选题]位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
    A.过桥贷款；
    B.股权资本；    奥鹏作业答案
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    C.优先债务；
    D.从属债务。
    正确答案:————
6.[单选题]收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
    A.管理层收购；
    B.善意收购；
    C.要约收购；
    D.LBO收购。
    正确答案:————
7.[单选题]与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
    A.货币市场；
    B.资本市场；
    C.股票市场；
    D.债券市场。
    正确答案:————
8.[单选题]先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
    A.代销；
    B.承销；
    C.余额包销；
    D.全额包销。
    正确答案:————
9.[单选题]我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
    A.美国；
    B.荷兰；
    C.英国；
    D.德国。
    正确答案:————
10.[单选题]（       ）又有金边债券的称谓。
    A.国债；
    B.金融债券；
    C.政府债券；
    D.公司债券。
    正确答案:————
11.[多选题]风险投资机构的职责包括（       ）。
    A.筹集资金;
    B.参与被投资企业的经营管理；
    C.盈利退出；
    D.评估选择投资项目；
    E.开发风险企业适用的技术。
    正确答案:————
12.[多选题]证券承销的范围包括（       ）。
    A.政府债券；
    B.外国公司发行的证券；
    C.国际金融机构发行的证券；
    D.国内公司发行的债券；
    E.国内公司发行的股票。
    正确答案:————
13.[多选题]投资银行的传统业务包括（       ）业务。
    A.承销；
    B.经纪；
    C.自营；
    D.并购；
    E.基金管理。
    正确答案:————
14.[多选题]与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
    A.购买者是特定投资者；
    B.监管宽松；
    C.融资速度快；
    D.不需要公开发行证券；
    E.发行价格协商而定。
    正确答案:————
15.[多选题]债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
    A.质量;
    B.发行计划；
    C.还本付息能力；
    D.还本付息资金来源；
    E.投资风险。
    正确答案:————
16.[多选题]证券发行的公正原则是指（       ）。
    A.反欺诈；
    B.反操纵；
    C.信息披露；
    D.反内幕交易；
    E.反投机交易。
    正确答案:————
17.[多选题]投资银行做市业务的目的是（       ）。
    A.获取坐庄机会;
    B.获取价差收入；
    C.带动投资银行一级市场业务；
    D.进行大宗交易；
    E.建立头寸。
    正确答案:————
18.[多选题]公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
    A.承销方式;
    B.承销程序；
    C.发行定价；
    D.承销费用的收取；
    E.投资银行的选择。
    正确答案:————
19.[多选题]在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
    A.小精灵防卫术；
    B.毒丸防御；
    C.金降落伞法；
    D.股票回购；
    E.寻找“白衣骑士” 。
    正确答案:————
20.[多选题]证券发行管理制度大致分为（       ）。
    A.卖空制；
    B.信用制；
    C.登记制；
    D.核准制；
    E.买空制。
    正确答案:————
21.[判断题]为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
22.[判断题]投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
23.[判断题]信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
24.[判断题]风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
25.[判断题]投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
26.[判断题]因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
27.[判断题]当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
28.[判断题]投资银行是指从事投资业务的银行。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
29.[判断题]投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
30.[判断题]一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
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