四川大学《投资银行理论与实践》19春在线作业1（含答案）

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《投资银行理论与实践》19春在线作业1
1.[单选题]当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。

奥鹏在线作业答案
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    A.金降落伞；
    B.毒丸防御；
    C.绿邮勒索；
    D.小精灵术。
    正确答案:——B——
2.[单选题]投资银行的本源业务是（       ）。
    A.承销；
    B.经纪；
    C.自营；
    D.并购。
    正确答案:——A——
3.[单选题]投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。
    A.承销；
    B.经纪；
    C.自营；
    D.做市。
    正确答案:——B——
4.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
    A.货币市场；
    B.资本市场；
    C.股票市场；
    D.债券市场。    奥鹏作业答案
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    正确答案:————
5.[单选题]投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。
    A.金融工程；
    B.基金管理；
    C.私募；
    D.项目融资。
    正确答案:————
6.[单选题]证券发行的登记制遵循（       ）原则。
    A.公开管理；
    B.实质管理；
    C.市场自由；
    D.实质条件。
    正确答案:————
7.[单选题]与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
    A.货币市场；
    B.资本市场；
    C.股票市场；
    D.债券市场。
    正确答案:————
8.[单选题]先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
    A.代销；
    B.承销；
    C.余额包销；
    D.全额包销。
    正确答案:————
9.[单选题]在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
    A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
    B.《1933年证券法》；
    C.《1938年玛隆尼法案》；
    D.《1940投资公司法》
    正确答案:————
10.[单选题]投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。
    A.承销;
    B.经纪；
    C.自营；
    D.并购。
    正确答案:————
11.[多选题]根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。
    A.股票发行；
    B.公募；
    C.私募；
    D.债券发行；
    E.基金单位发行。
    正确答案:————
12.[多选题]影响承销费用的因素包括（       ）。
    A.股票市场状况；
    B.证券发行规模；
    C.发行公司的信用状况
    D.发行证券的种类；
    E.投资银行信誉。
    正确答案:————
13.[多选题]影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。
    A.金融市场状况;
    B.储蓄存款利率；
    C.发行公司的信用状况
    D.发行证券的种类；
    E.投资银行信誉。
    正确答案:————
14.[多选题]债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
    A.质量;
    B.发行计划；
    C.还本付息能力；
    D.还本付息资金来源；
    E.投资风险。
    正确答案:————
15.[多选题]属于投资级的债券包括（       ）。
    A.AA；
    B.A；
    C.AAA；
    D.BB；
    E.CCC。
    正确答案:————
16.[多选题]证券发行管理制度大致分为（       ）。
    A.卖空制；
    B.信用制；
    C.登记制；
    D.核准制；
    E.买空制。
    正确答案:————
17.[多选题]公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
    A.承销方式;
    B.承销程序；
    C.发行定价；
    D.承销费用的收取；
    E.投资银行的选择。
    正确答案:————
18.[多选题]投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。
    A.融资;
    B.投资咨询；
    C.融券；
    D.自营；
    E.基金管理。
    正确答案:————
19.[多选题]在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
    A.小精灵防卫术；
    B.毒丸防御；
    C.金降落伞法；
    D.股票回购；
    E.寻找“白衣骑士” 。
    正确答案:————
20.[多选题]在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。
    A.小精灵防卫术;
    B.毒丸防御；
    C.金降落伞法；
    D.董事会轮选制；
    E.寻找“白衣骑士” 。
    正确答案:————
21.[判断题]信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
22.[判断题]风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
23.[判断题]风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
24.[判断题]投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
25.[判断题]投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
26.[判断题]投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
27.[判断题]在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
28.[判断题]风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
29.[判断题]投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
30.[判断题]一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
    A.错误
    B.正确
    正确答案:————
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