东财19春《证券发行与交易实务B》在线作业三题目

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东财《证券发行与交易实务B》在线作业三
1.[单选题]依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
奥鹏19春答案
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    A.1个以上20个以下
    B.5个以上50个以下
    C.1个以上50个以下
    D.10个以上50个以下
    正确答案:——C——
2.[单选题]由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
    A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
    B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    D.上述三类人员
    正确答案:——A——
3.[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
    A.10％
    B.100％
    C.30％
    D.50％
    正确答案:——B——
4.[单选题]《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
    A.董事长董事会
    B.总经理董事会
    C.股东大会董事长
    D.董事长监事会
    正确答案:————
5.[单选题]证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
    A.3％
    B.5％
    C.2％
    D.10％
    正确答案:————
6.[单选题]按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
    A.股权融资与债务融资
    B.短期融资与债务融资
    C.短期融资与长期融资    奥鹏作业答案
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    D.长期融资与债务融资
    正确答案:————
7.[单选题]产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
    A.投资优先
    B.谁投资、谁拥有产权
    C.出资时问先后
    D.出资额多少
    正确答案:————
8.[单选题]关于外部融资说法正确的是()。
    A.外部融资是来源于公司外部的融资
    B.外部融资效率低
    C.外部融资成本低
    D.外部融资风险小
    正确答案:————
9.[单选题]按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
    A.内部融资与间接融资
    B.直接融资与问接融资
    C.股权融资与债务融资
    D.股权融资与问接融资
    正确答案:————
10.[单选题]对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。
    A.根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
    B.根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
    C.根据该项资产具有的获利能力
    D.根据市价
    正确答案:————
11.[单选题]根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
    A.20％
    B.50％
    C.10％
    D.30％
    正确答案:————
12.[单选题]()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
    A.董事会
    B.股东大会
    C.监事会
    D.经理层大会
    正确答案:————
13.[单选题]证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
    A.20％
    B.30％
    C.50％
    D.100％
    正确答案:————
14.[多选题]净收入理论的理论假定包括()。
    A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
    B.债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
    C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
    D.当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
    正确答案:————
15.[多选题]中国保荐制度主要包括以下()内容。
    A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
    B.明确保荐期限
    C.确立保荐责任
    D.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
    正确答案:————
16.[多选题]关联交易主要包括()。
    A.购销商品
    B.买卖有形或无形资产
    C.各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D.其他对发行人有影响的重大交易
    正确答案:————
17.[多选题]我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
    A.发行监管
    B.发行方式
    C.发行定价
    D.发行程序
    正确答案:————
18.[多选题]中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
    A.根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
    B.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    C.中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
    D.凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
    正确答案:————
19.[多选题]《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
    A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
    B.公司股本总额不少于人民币3000万元
    C.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
    D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
    E.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
    正确答案:————
20.[多选题]投资银行业务资格包括()。
    A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
    B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
    C.国债承销及上市保荐资格
    D.企业债券的承销及上市保荐资格
    正确答案:————
21.[多选题]可转换证券筹资的优点包括()。
    A.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
    B.可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
    C.若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
    D.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
    正确答案:————
22.[多选题]股份具有的特点包括()。
    A.股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
    B.股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
    C.股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
    D.股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
    正确答案:————
23.[多选题]证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
    A.承销未经核准的证券
    B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
    C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    D.包销经核准的证券
    正确答案:————
24.[多选题]在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
    A.股东大会
    B.董事会
    C.经理
    D.监事会
    正确答案:————
25.[多选题]净经营收入理论的理论假定包括()。
    A.不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
    B.当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
    C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
    D.负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
    正确答案:————
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