东财19春《基金管理》在线作业一题目

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东财《基金管理》在线作业一
1.[单选题]ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
奥鹏19春答案
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    A.3
    B.2
    C.1
    D.6
    正确答案:——A——
2.[单选题]在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（    ）。
    A.离岸基金
    B.在岸基金
    C.国内基金
    D.国际基金
    正确答案:——B——
3.[单选题]假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
    A.大，小
    B.大，大    奥鹏在线作业答案
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    C.小，不变
    D.小，大
    正确答案:——B——
4.[单选题]基金信息披露的形式性原则不包括（        ）。
    A.规范性原则
    B.完整性原则
    C.易解性原则
    D.易得性原则
    正确答案:————
5.[单选题]有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（         ）。
    A.帕累托有效
    B.信息有效
    C.有效组合
    D.以上均不对
    正确答案:————
6.[单选题]（       ）是基金营销部门的一项关键性工作。
    A.开发新客户
    B.保住老客户
    C.确定目标市场与客户
    D.设计市场营销组合
    正确答案:————
7.[单选题]（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
    A.合法性原则
    B.完整性原则
    C.有效性原则
    D.审慎性原则
    正确答案:————
8.[单选题]（）是基金营销部门的一项关键性工作。
    A.开发新客户
    B.保住老客户
    C.确定目标市场与客户
    D.设计市场营销组合
    正确答案:————
9.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
    A.份额持有人
    B.管理人
    C.托管人
    D.注册登记公司
    正确答案:————
10.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（）。
    A.股票基金
    B.货币市场基金
    C.混合基金
    D.保本基金
    正确答案:————
11.[单选题]基金是一种（）投资工具。
    A.直接
    B.间接
    C.实业
    D.债权
    正确答案:————
12.[单选题]基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
    A.中国证监会
    B.中国人民银行
    C.财政部
    D.中国证监会和中国银监会
    正确答案:————
13.[单选题]独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
    A.3
    B.5
    C.2
    D.4
    正确答案:————
14.[单选题]证券交易所每（    ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
    A.15
    B.30
    C.45
    D.60
    正确答案:————
15.[单选题]（    ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
    A.简单型
    B.指数型
    C.加强指数型
    D.以上都不对
    正确答案:————
16.[多选题]证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。
    A.对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
    B.对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
    C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
    D.对基金托管人的监控
    正确答案:————
17.[多选题]根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
    A.偏股型基金
    B.偏债型基金
    C.股债平衡型基金
    D.灵活配置型基金
    正确答案:————
18.[多选题]关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
    A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
    B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
    C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
    D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
    正确答案:————
19.[多选题]基金上市交易公告书的主要披露事项包括（    ） 。
    A.基金概况
    B.持有人户数
    C.持有人结构
    D.前20名持有人
    正确答案:————
20.[多选题]基金托管人内部控制主要内容包括（        ）以及技术系统等方面。
    A.资产保管
    B.资产清算
    C.投资监督
    D.会计核算和估值
    正确答案:————
21.[多选题]ETF与LOF的区别有（      ）。
    A.申购、赎回的标的不同
    B.申购、赎回的场所不同
    C.对申购赎回的限制不同
    D.基金投资策略不同
    正确答案:————
22.[多选题]督察长不得有下列行为（）。
    A.擅离职守
    B.无故不履行职责
    C.违反规定授权他人代为履行职责
    D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
    正确答案:————
23.[多选题]采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（       ）几种类型。
    A.风险厌恶
    B.风险中性
    C.风险偏好
    D.风险敏感
    正确答案:————
24.[多选题]开放式基金的分红方式有（）。
    A.现金分红方式
    B.分红再投资转换为基金份额
    C.直接分红
    D.间接分红
    正确答案:————
25.[多选题]收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
    A.预期理论
    B.市场分割理论
    C.优先置产理论
    D.资本资产定价理论
    正确答案:————
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