四川大学18秋《投资银行业务1296》在线作业2（含答案）

欧阳老师

《投资银行业务1296》18秋在线作业2

川大作业答案
奥鹏四川大学作业

一、单选题：
1.[单选题]在（　）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
    A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
    B. 《1933年证券法》
    C. 《1938年玛隆尼法案》
    D. 《1940投资公司法》
    正确答案:——A——
2.[单选题]投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　）业务。
    A. 金融工程
    B. 基金管理
    C. 私募
    D. 项目融资
    正确答案:——A——
3.[单选题]（　）又有金边债券的称谓。    奥鹏易百网

    A. 国债
    B. 金融债券
    C. 政府债券
    D. 公司债券
    正确答案:——A——
4.[单选题]投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（　）业务。
    A. 承销
    B. 经纪
    C. 自营
    D. 做市
    正确答案:————
5.[单选题]投资银行属于（　）。
    A. 存款机构
    B. 投资性中介机构
    C. 合约性储蓄机构
    D. 商业银行机构
    正确答案:————
6.[单选题]我国国债招标发行采用的是（　）方式。
    A. 美国
    B. 荷兰
    C. 英国
    D. 德国
    正确答案:————
7.[单选题]投资银行在承销中，进行（　）是为了寻求投资者的兴趣表示。
    A. 路演
    B. 墓碑广告
    C. 尽职调查
    D. 股票推销
    正确答案:————
8.[单选题]先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　）。
    A. 代销
    B. 承销
    C. 余额包销
    D. 全额包销
    正确答案:————
9.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（　）。
    A. 货币市场
    B. 资本市场
    C. 股票市场
    D. 债券市场
    正确答案:————
10.[单选题]位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　）。
    A. 过桥贷款
    B. 股权资本
    C. 优先债务
    D. 从属债务
    正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]投资银行的传统业务包括（　）业务。
    A. 承销
    B. 经纪
    C. 自营
    D. 并购
    E. 基金管理
    正确答案:————
12.[多选题]投资银行的信用经纪业务是指（　）业务。
    A. 融资
    B. 投资咨询
    C. 融券
    D. 自营
    E. 基金管理
    正确答案:————
13.[多选题]债券的信用等级主要反映债券的（　）。
    A. 质量
    B. 发行计划
    C. 还本付息能力
    D. 还本付息资金来源
    E. 投资风险
    正确答案:————
14.[多选题]下面属于投资银行业务的有（　）。
    A. 资产证券化
    B. 存贷款
    C. 证券承销
    D. 风险投资
    E. 证券投资基金
    正确答案:————
15.[多选题]与公募相比，私募发行的特点是（　）。
    A. 购买者是特定投资者
    B. 监管宽松
    C. 融资速度快
    D. 不需要公开发行证券
    E. 发行价格协商而定
    正确答案:————
16.[多选题]根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　）。
    A. 股票发行
    B. 公募
    C. 私募
    D. 债券发行
    E. 基金单位发行
    正确答案:————
17.[多选题]投资银行做市业务的目的是（　）。
    A. 获取坐庄机会
    B. 获取价差收入
    C. 带动投资银行一级市场业务
    D. 进行大宗交易
    E. 建立头寸
    正确答案:————
18.[多选题]属于投资级的债券包括（　）。
    A. AA
    B. A
    C. AAA
    D. BB
    E. CCC
    正确答案:————
19.[多选题]在股票交易中运用的反并购手段包括（　）。
    A. 小精灵防卫术
    B. 毒丸防御
    C. 金降落伞法
    D. 股票回购
    E. 寻找“白衣骑士”
    正确答案:————
20.[多选题]投资银行的职能包括（　）。
    A. 期限中介
    B. 资金中介
    C. 信息中介
    D. 风险中介
    E. 流动性中介
    正确答案:————
三、判断题：
21.[判断题]因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
22.[判断题]风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
23.[判断题]风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
24.[判断题]在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
25.[判断题]风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
26.[判断题]目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
27.[判断题]当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
28.[判断题]风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
29.[判断题]投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
30.[判断题]投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
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