东财18秋《证券发行与交易实务》在线作业一（含答案）

东财《证券发行与交易实务》在线作业一

东财作业答案
奥鹏东北财经大学作业

一、单选题：
1.[单选题]《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。          (满分:)
    A. 董事长董事会
    B. 总经理董事会
    C. 股东大会董事长
    D. 董事长监事会
    正确答案:——A——
2.[单选题]我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。          (满分:)
    A. 《证券法》
    B. 《公司法》
    C. 《中国商业银行法》
    D. 《中国人民银行法》
    正确答案:——B——
3.[单选题]()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。          (满分:)
    A. 公司法人财产的独立性
    B. 公司法人财产的完整性
    C. 公司法人财产的稳定性
    D. 公司法人财产的合法性
    正确答案:——A——
4.[单选题]由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。          (满分:)
    A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
    B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    D. 上述三类人员
    正确答案:————
5.[单选题]根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。          (满分:)
    A. 合伙设立
    B. 签约设立
    C. 发起设立
    D. 私募设立
    正确答案:————
6.[单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。          (满分:)
    A. 直接融资与间接融资
    B. 内部融资与间接融资
    C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
    正确答案:————
7.[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。          (满分:)
    A. 10％
    B. 100％
    C. 30％
    D. 50％
    正确答案:————
8.[单选题]2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。          (满分:)
    A. 《证券法》
    B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C. 《公司法》
    D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》    奥鹏作业答案


    正确答案:————
9.[单选题]发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。          (满分:)
    A. 300万元
    B. 200万元
    C. 1亿元
    D. 500万元
    正确答案:————
10.[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。          (满分:)
    A. 3000
    B. 5000
    C. 1000
    D. 2000
    正确答案:————
11.[单选题]证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。          (满分:)
    A. 净资产
    B. 利润率
    C. 净资本
    D. 总资产
    正确答案:————
12.[单选题]不属于内部融资特点的是()。          (满分:)
    A. 自主性
    B. 有限性
    C. 低成本性，低风险性
    D. 高效率性
    正确答案:————
13.[单选题]关于外部融资说法正确的是()。          (满分:)
    A. 外部融资是来源于公司外部的融资
    B. 外部融资效率低
    C. 外部融资成本低
    D. 外部融资风险小
    正确答案:————
二、多选题：
14.[多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。          (满分:)
    A. 证券投资基金管理公司、证券公司
    B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
    C. 合格境外机构投资者
    D. 经中国证监会认可的其他机构投资者
    正确答案:————
15.[多选题]中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。          (满分:)
    A. 根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
    B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
    D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
    正确答案:————
16.[多选题]筹集外部资金途径包括()。          (满分:)
    A. 发行新的股票
    B. 发行债券
    C. 发行优先股、认股权、可转换证券
    D. 公积金
    正确答案:————
17.[多选题]在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。          (满分:)
    A. 股东大会
    B. 董事会
    C. 经理
    D. 监事会
    正确答案:————
18.[多选题]关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。          (满分:)
    A. 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
    B. 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
    C. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
    D. 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
    E. 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
    正确答案:————
19.[多选题]净经营收入理论的理论假定包括()。          (满分:)
    A. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
    B. 当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
    C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
    D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
    正确答案:————
20.[多选题]企业股份制改组的目的是()。          (满分:)
    A. 确立法人财产权
    B. 建立规范的公司治理结构
    C. 筹集资金
    D. 公开上市
    正确答案:————
21.[多选题]关联交易主要包括()。          (满分:)
    A. 购销商品
    B. 买卖有形或无形资产
    C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D. 其他对发行人有影响的重大交易
    正确答案:————
22.[多选题]关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。          (满分:)
    A. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额115％的股份向投资者发售
    B. 在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
    C. 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
    D. 中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
    正确答案:————
23.[多选题]首次公开发行股票的主体资格要求包括()。          (满分:)
    A. 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
    B. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    C. 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    D. 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
    正确答案:————
24.[多选题]公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。          (满分:)
    A. 可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
    B. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
    C. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
    D. 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
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25.[多选题]1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。          (满分:)
    A. 净收入理论
    B. 净经营收入理论
    C. 介于两者之间的传统折中理论
    D. MM理论
    正确答案:————
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