一、单选题：
1.[单选题]2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。 (满分:)
A. 《证券法》
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
正确答案:——B——
2.[单选题]召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。 (满分:)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
正确答案:——C——
3.[单选题]不属于内部融资特点的是()。 (满分:)
A. 自主性
B. 有限性
C. 低成本性，低风险性
D. 高效率性
正确答案:——D——
4.[单选题]证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。 (满分:)
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 100％
正确答案:————
5.[单选题]()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。 (满分:)
A. 公司法人财产的独立性
B. 公司法人财产的完整性
C. 公司法人财产的稳定性
D. 公司法人财产的合法性
正确答案:————
6.[单选题]()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。 (满分:)
A. 价值重估
B. 股价评估 奥鹏作业答案
C. 资产评估
D. 账务清理
正确答案:————
7.[单选题]发行监管制度的核心内容是()。 (满分:)
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
正确答案:————
8.[单选题]由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。 (满分:)
A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D. 上述三类人员
正确答案:————
9.[单选题]按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。 (满分:)
A. 内部融资与间接融资
B. 直接融资与问接融资
C. 股权融资与债务融资
D. 股权融资与问接融资
正确答案:————
10.[单选题]()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。 (满分:)
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 经理层大会
正确答案:————
11.[单选题]根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。 (满分:)
A. 20％
B. 50％
C. 10％
D. 30％
正确答案:————
12.[单选题]关于外部融资说法正确的是()。 (满分:)
A. 外部融资是来源于公司外部的融资
B. 外部融资效率低
C. 外部融资成本低
D. 外部融资风险小
正确答案:————
13.[单选题]根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。 (满分:)
A. 合伙设立
B. 签约设立
C. 发起设立
D. 私募设立
正确答案:————
二、多选题：
14.[多选题]我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。 (满分:)
A. 发行监管
B. 发行方式
C. 发行定价
D. 发行程序
正确答案:————
15.[多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。 (满分:)
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C. 合格境外机构投资者
D. 经中国证监会认可的其他机构投资者
正确答案:————
16.[多选题]筹集外部资金途径包括()。 (满分:)
A. 发行新的股票
B. 发行债券
C. 发行优先股、认股权、可转换证券
D. 公积金
正确答案:————
17.[多选题]净收入理论的理论假定包括()。 (满分:)
A. 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B. 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C. 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D. 当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
正确答案:————
18.[多选题]公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。 (满分:)
A. 可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D. 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
正确答案:————
19.[多选题]关联交易主要包括()。 (满分:)
A. 购销商品
B. 买卖有形或无形资产
C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D. 其他对发行人有影响的重大交易
正确答案:————
20.[多选题]对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。 (满分:)
A. 相对估值法
B. 绝对估值法
C. 最低价估值法
D. 平均价估值法
正确答案:————
21.[多选题]法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。 (满分:)
A. 是否合法合规
B. 是否真实有效
C. 是否存在纠纷
D. 是否存在潜在风险
正确答案:————
22.[多选题]在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。 (满分:)
A. 股东大会
B. 董事会
C. 经理
D. 监事会
正确答案:————
23.[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。 (满分:)
A. 向战略投资者配售
B. 向参与网下配售的询价对象配售
C. 向参与网上发行的投资者配售
D. 向战略投资者分配
正确答案:————
24.[多选题]承销说明书包括以下()内容。 (满分:)
A. 承销商和发行人名称
B. 承销方式
C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
正确答案:————
25.[多选题]关于重置成本法说法正确的是()。 (满分:)
A. 重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B. 用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C. 或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D. 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
E. 重置成本法的计算
正确答案:———— 奥鹏作业答案
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发表于 2018-11-8 08:51:58
