东财18秋《基金管理》在线作业三（含答案）

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东财《基金管理》在线作业三

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奥鹏东北财经大学

一、单选题：
1.[单选题]2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。          (满分:)
    A. 《开放式证券投资基金试点办法》
    B. 《中华人民共和国证券法》
    C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
    D. 《中华人民共和国公司法》
    正确答案:——C——
2.[单选题]（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。          (满分:)
    A. 自助式前台系统
    B. 后台管理系统
    C. 综合业务系统
    D. 应用系统的支持系统
    正确答案:——A——
3.[单选题]大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而且（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。          (满分:)
    A. 向下，较高
    B. 向下，较低
    C. 向上，较高
    D. 向上，较低    奥鹏作业答案


    正确答案:——A——
4.[单选题]股票基金的最大的特点是（）。          (满分:)
    A. 投资风险小，回报率低
    B. 投资于短期金融工具
    C. 无法抗御通货膨胀
    D. 适合长期投资
    正确答案:————
5.[单选题]持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（）的核算。          (满分:)
    A. 新股
    B. 红股
    C. 红利
    D. 利息
    正确答案:————
6.[单选题]封闭式基金的收益分配，每年不得少于（）次。          (满分:)
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4
    正确答案:————
7.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（）。          (满分:)
    A. 股票基金
    B. 货币市场基金
    C. 混合基金
    D. 保本基金
    正确答案:————
8.[单选题]（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。          (满分:)
    A. 总经理
    B. 董事会
    C. 风险控制委员会
    D. 投资决策委员会
    正确答案:————
9.[单选题]（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。          (满分:)
    A. 广告促销
    B. 公共关系
    C. 营业推广
    D. 人员推销
    正确答案:————
10.[单选题]证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。          (满分:)
    A. 15
    B. 30
    C. 45
    D. 60
    正确答案:————
11.[单选题]（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。          (满分:)
    A. 法默
    B. 法德
    C. 法马托丽
    D. 沃玛
    正确答案:————
12.[单选题]单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。          (满分:)
    A. 5‰
    B. 10%
    C. 15%
    D. 20%
    正确答案:————
13.[单选题]情景综合分析法的预测期间在（）年左右。          (满分:)
    A. 2～4
    B. 3～5
    C. 2～5
    D. 3～4
    正确答案:————
14.[单选题]由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。          (满分:)
    A. 封闭式基金
    B. 公司型基金
    C. 开放式基金
    D. 契约型基金
    正确答案:————
15.[单选题]出让基金管理公司股权未满（）年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。          (满分:)
    A. 2
    B. 3
    C. 4
    D. 5
    正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]投资封闭式基金的收益主要来自于（）。          (满分:)
    A. 申购赎回差价
    B. 二级市场的买卖差价
    C. 存款利息
    D. 基金分红
    正确答案:————
17.[多选题]自助式前台系统应当符合以下规定（）。          (满分:)
    A. 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
    B. 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
    C. 为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
    D. 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
    正确答案:————
18.[多选题]后台管理系统应当符合以下规定（）。          (满分:)
    A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
    B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
    C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
    D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
    正确答案:————
19.[多选题]债券投资风险的种类有（）。          (满分:)
    A. 利率风险
    B. 再投资风险
    C. 流动性风险
    D. 经营风险
    正确答案:————
20.[多选题]基金产品设计中需要注意的是（）。          (满分:)
    A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
    B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
    C. 考虑相关法律、法规的约束
    D. 考虑基金管理人自身的管理水平
    正确答案:————
21.[多选题]公司治理监管包括（）。          (满分:)
    A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
    B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C. 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
    D. 公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
    正确答案:————
22.[多选题]战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（）。          (满分:)
    A. 资产管理人对风险的偏好
    B. 资产管理人对风险的规避
    C. 资产管理人能够准确地预测市场变化
    D. 资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案
    正确答案:————
23.[多选题]代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。          (满分:)
    A. 银行
    B. 证券公司
    C. 保险公司
    D. 财务顾问公司
    正确答案:————
24.[多选题]货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。          (满分:)
    A. 在临时报告中披露偏离度信息
    B. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
    C. 在季度报告中披露偏离度信息
    D. 在投资组合报告中披露偏离度信息
    正确答案:————
25.[多选题]ETF与LOF的区别有（）。          (满分:)
    A. 申购、赎回的标的不同
    B. 申购、赎回的场所不同
    C. 对申购赎回的限制不同
    D. 基金投资策略不同
    正确答案:————
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