西安交通大学18春《金融市场学》在线作业1含答案

欧阳老师

【奥鹏】[西安交通大学]西交《金融市场学》在线作业
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第1题政府债务管理的基本原则是：
A、保证发行顺利和发行成本最低；
B、为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
C、为政府筹集尽可能多的廉价资金；
D、保证市场利率的基本稳定。
第2题证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式()
A、直接发行
B、代销
C、全额包销
D、余额包销
第3题债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为：
A、公募发行和私募发行；
B、直接发行和间接发行；
C、招标发行和非招标发行；
D、卖出发行和定额发行。
第4题假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券，但担心在这期间利率上升使国库券价格降低，于是在期货市场（）国库券期货合约，防止利率上升
A、卖出
B、买入
C、先卖出，几个星期后再买入
D、先买入，几个星期后再卖出
第5题以下选项中不属于增资发行程序的是：
A、董事会形成决议；
B、项现有股东发出通知或公告；
C、与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D、处理失股权。
第6题外汇期货市场的作用不包括()
A、提供了外汇市场交易的保值工具
B、消除了外汇市场上的信用风险
C、创造了有利于长期投资者的投资工具
D、提供了有效率的中心市场
第7题同业拆借市场的的基本特征不包括：
A、手续复杂；
B、期限通常较短；
C、拆借的金额较大，具有批发性质；
D、拆借利息变动频繁
第8题下面哪项属于股票的货币风险（）
A、违约风险
B、股票的破产倒闭风险
C、财务风险
D、利率风险
第9题柜台交易主要是：
A、议价交易；
B、有中间经纪人的交易；
C、竞价交易；
D、代客买卖交易。
第10题中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是：
A、盈利；
B、进行公开市场操作
C、直接为中央政府融资；
D、向流通中投放货币；
第11题在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是：
A、A种股票；
B、B种股票；
C、H种股票；
D、N种股票。
第12题投资基金()
A、由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理
B、是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资
C、获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润
D、受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明
第13题回购协议市场的发展有助于()
A、扩大国债交易规模
B、中央银行控制同业拆借市场
C、减轻股票市场的压力
D、增强中央银行对商业银行的资金控制
第14题下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
A、公开
B、公正
C、公平
D、公允
第15题决定股票市盈率的直接依据是：
A、股票的买卖差价；
B、市场利率；
C、股份公司的年终分红情况；
D、市场的通货膨胀率；
第16题在投资基金与股票投资的比较中错误的是()
A、投资基金与股票代表的权利属性不一样
B、投资基金与股票投资的根本目的不同
C、投资基金与股票赎回条件和流通情况不一样
D、投资基金与股票投资的风险性和盲目性不一样
第17题金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
A、金融工具的偿还期；
B、金融工具的盈利率；
C、金融工具发行者的资信水平；
D、金融市场利率。
第18题与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是：
A、流动资产与流动负债比率、能迅速变现的资产比例、现金和视同现金的资产比例；
B、流动负债比率、纯资产对长期负债的比率，长期负债占全部自有资本的比率；
C、宏观经济形势和国际收支状况；
D、公司领导干部、管理人员及职工的素质。
第19题在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：
A、样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
B、样本股票价格与上市样本股票数；
C、样本股票价格；
D、样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
第20题一种资产可以迅速转换为现金而在价值上不受损失或损失极少，这是指资产的高()
A、流动性
B、信用性
C、安全性
D、收益性
第21题唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（）
A、香港
B、芝加哥
C、苏黎世
D、伦敦
第22题下列市场中属于资本市场的有()
A、股票市场
B、短期国库券市场
C、银行承兑汇票市场
D、大额可转让定期存单市场
第23题我国上海、深圳证券交易所股票交易的&quot一手&quot为()
A、10股
B、50股
C、100股
D、1000股
第24题下列选项中正确的是()、
A、在直接标价法远期汇率=即期汇率升水
B、在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C、间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D、间接标价法下远期汇率=即期汇率贴水
第25题国际黄金市场进行黄金交易时最常用的重量单位是()
A、盎司
B、克拉
C、克
D、公斤
第26题金融市场投资三原则是（）
A、安全性
B、流动性
C、收益性
D、期货
E、期权
BC
第27题在外汇直接标价法下采用公式（）
A、远期汇率=即期汇率十升水
B、远期汇率=即期汇率－贴水
C、远期汇率=即期汇率－升水
D、远期汇率=即期汇率十贴水
B
第28题金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）
A、票据市场
B、证券市场
C、货币市场
D、资本市场
B
第29题成长型与收入型基金的差异主要表现在()
A、投资方向不同
B、投资目标不同
C、资金分布不同
D、派息情况不同
E、投资工具不同
CDE
第30题金融市场投资的基本原则主要有（）
A、安全性原则
B、风险性原则
C、流动性原则
D、收益性原则
CD
第31题外汇期货市场主要有以下作用（）
A、提供了保值的工具
B、消除了信用风险
C、提供了有效率的中心市场
D、降低了外汇市场的波动
BC
第32题证券投资基金相对于其他投资手段的优势有()
A、其价格相对便宜
B、小额投资、费用低廉
C、组合投资、风险较小
D、专家理财，省心省事
E、流动性高，变现性强
CDE
第33题货币市场的参与者有（）、
A、中央银行
B、商业银行
C、非银行金融机构
D、非金融性企业
E、政府
BCDE
第34题金融市场的管理手段有（）、
A、经济手段
B、法律手段
C、行政手段
D、计划手段
E、强制手段
BC
第35题资本市场上的交易工具主要有()
A、货币头寸
B、票据
C、债券
D、股票
E、外汇
D
第36题按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为（）
A、蓝筹股票
B、周期性股票
C、成长性股票
D、防守性股票
E、投机性股票
BCDE
第37题公司债券通常有（）
A、抵押公司债券
B、信用公司债券
C、可转换公司债券
D、附新股认购权证公司债券
E、重整公司债券等
BCDE
第38题股东的基本权利主要包括（）
A、公司事务参与权
B、公司盈利分配参与权
C、新股认购权
D、清算财产分配权
BCD
第39题下列属于无形金融市场的优势是（）
A、交易成本低
B、交易时间长
C、交易方式灵活
D、交易对象范围广
E、交易机会多
BCDE
第40题货币市场主要特征在于（）、
A、风险性较低
B、流动性较高
C、风险性较高
D、流动性较低
E、无风险
B
第41题按照金融工具期限不同金融市场可划分为（）、
A、货币市场
B、外汇市场
C、资本市场
D、现金市场
E、股票市场
C
第42题常见的四大类金融衍生品是（）、
A、远期合约
B、期货
C、互换
D、期权
E、汇票
BCD
第43题同业拆借市场具有()特点。
A、期限短
B、交易手段先进
C、流动性高
D、利率敏感
E、交易额大
BCDE
第44题以下是基础证券的是（）
A、股票
B、债券
C、外汇
D、期货
E、期权
BC
第45题同业拆借市场的参加者有()。
A、中央银行
B、商业银行
C、非银行金融机构
D、企业
E、拆借中介机构
CE
第46题公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议
A、错误
B、正确
第47题现金在中央银行存款及同业存款等资产中的比重越高，会使其盈利总水平上升，导致利润总额增加
A、错误
B、正确
第48题如果当前市场银根很紧，市场利率以及其他债券利率水平逐步升高，则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率
A、错误
B、正确
第49题由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率
A、错误
B、正确
第50题同普通股相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点
A、错误
B、正确

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