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四川大学《投资银行理论与实践》18春在线作业1含答案

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发表于 2018-5-15 16:46:43 | 显示全部楼层 |阅读模式
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《投资银行理论与实践》18春在线作业1
四川大学作业完整答案

一、单选题:
1.(单选题)当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时,目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为()。          (满分:)
    A金降落伞;
    B毒丸防御;
    C绿邮勒索;
    D小精灵术。
    正确答案:——B——
2.(单选题)投资银行的本源业务是()。          (满分:)
    A承销;
    B经纪;
    C自营;
    D并购。
    正确答案:——A——
3.(单选题)投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。          (满分:)
    A承销;
    B经纪;
    C自营;
    D做市。
    正确答案:——B——
4.(单选题)投资银行的活动领域主要集中在()。          (满分:)
    A货币市场;
    B资本市场;
    C股票市场;
    D债券市场。
    正确答案:————
5.(单选题)投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题,并利用融资机会使资产增值的业务,即()业务。          (满分:)
    A金融工程;
    B基金管理;
    C私募;
    D项目融资。
    正确答案:————
6.(单选题)证券发行的登记制遵循()原则。          (满分:)
    A公开管理;
    B实质管理;
    C市场自由;
    D实质条件。
    正确答案:————
7.(单选题)与投资银行不同,商业银行的活动领域主要集中在()。          (满分:)
    A货币市场;
    B资本市场;
    C股票市场;
    D债券市场。
    正确答案:————
8.(单选题)先作为代理,投资银行尽力销售,未售出的证券由投资银行承担购买,负有限责任的承销方式被称为()。          (满分:)
    A代销;
    B承销;
    C余额包销;
    D全额包销。
    正确答案:————
9.(单选题)在()中,将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。          (满分:)
    A《格拉斯——斯蒂格尔法案》;
    B《1933年证券法》;
    C《1938年玛隆尼法案》;
    D《1940投资公司法》
    正确答案:————
10.(单选题)投资银行区别于商业银行的业务是()业务。          (满分:)
    A承销;
    B经纪;
    C自营;
    D并购。
    正确答案:————
二、多选题:
11.(多选题)根据发行的证券种类划分,证券发行分为()。          (满分:)
    A股票发行;
    B公募;
    C私募;
    D债券发行;
    E基金单位发行。
    正确答案:————
12.(多选题)影响承销费用的因素包括()。          (满分:)
    A股票市场状况;
    B证券发行规模;
    C发行公司的信用状况
    D发行证券的种类;
    E投资银行信誉。
    正确答案:————
13.(多选题)影响公司债券发行成本的因素包括()。          (满分:)
    A金融市场状况;
    B储蓄存款利率;
    C发行公司的信用状况
    D发行证券的种类;
    E投资银行信誉。
    正确答案:————
14.(多选题)债券的信用等级主要反映债券的()。          (满分:)
    A质量;
    B发行计划;
    C还本付息能力;
    D还本付息资金来源;
    E投资风险。
    正确答案:————
15.(多选题)属于投资级的债券包括()。          (满分:)
    AAA;
    BA;
    CAAA;
    DBB;
    ECCC。
    正确答案:————
16.(多选题)证券发行管理制度大致分为()。          (满分:)
    A卖空制;
    B信用制;
    C登记制;
    D核准制;
    E买空制。
    正确答案:————
17.(多选题)公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括()。          (满分:)
    A承销方式;
    B承销程序;
    C发行定价;
    D承销费用的收取;
    E投资银行的选择。
    正确答案:————
18.(多选题)投资银行的信用经纪业务是指()业务。          (满分:)
    A融资;
    B投资咨询;
    C融券;
    D自营;
    E基金管理。
    正确答案:————
19.(多选题)在股票交易中运用的反并购手段包括()。          (满分:)
    A小精灵防卫术;
    B毒丸防御;
    C金降落伞法;
    D股票回购;
    E寻找“白衣骑士”。
    正确答案:————
20.(多选题)在管理方面可以使用的反并购手段包括()。          (满分:)
    A小精灵防卫术;
    B毒丸防御;
    C金降落伞法;
    D董事会轮选制;
    E寻找“白衣骑士”。
    正确答案:————
三、判断题:
21.(判断题)信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
22.(判断题)风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
23.(判断题)风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式,较小比例的借贷资本方式,因为后者可以带来较稳定的收益。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
24.(判断题)投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
25.(判断题)投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
26.(判断题)投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
27.(判断题)在自营业务中,投资银行动用的是自有资金和账户。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
28.(判断题)风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出,所以当时机不合适的时候,只有等待更长时间。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
29.(判断题)投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
30.(判断题)一国如果建立了“二板市场”,将有利于该国风险投资的发展。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
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