东北财经大学18春学期《基金管理》在线作业二

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东财《基金管理》在线作业二

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一、单选题：
1.（单选题）择时能力是基金经理对（）的预测能力。          (满分:)
    A市场风险
    B市场总体走势
    C市场收益
    D个别证券走势
    正确答案:——B——
2.（单选题）独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。          (满分:)
    A3
    B5
    C2
    D4
    正确答案:——B——
3.（单选题）证券投资基金反映的是（）关系。          (满分:)
    A债权债务
    B信托关系
    C所有权
    D产权    txt文件首位中间可以设置文本；doc文件中只插入了尾部；

    正确答案:——B——
4.（单选题）情景综合分析法的预测期间在（）年左右。          (满分:)
    A2～4
    B3～5
    C2～5
    D3～4
    正确答案:————
5.（单选题）基金管理人应当自签订代销协议之日起（）日内，将代销协议报送中国证监会。          (满分:)
    A3
    B5
    C7
    D10
    正确答案:————
6.（单选题）（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。          (满分:)
    A子弹式策略
    B两极策略
    C梯式策略
    D以上都不对
    正确答案:————
7.（单选题）单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。          (满分:)
    A5%
    B10%
    C15%
    D20%
    正确答案:————
8.（单选题）在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。          (满分:)
    A30
    B60
    C90
    D120
    正确答案:————
9.（单选题）投资组合管理中的核心环节是（）。          (满分:)
    A投资风险控制
    B投资组合风险预测
    C资产配置
    D资产风险控制
    正确答案:————
10.（单选题）封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。          (满分:)
    A100
    B200
    C300
    D400
    正确答案:————
11.（单选题）基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。          (满分:)
    A5%、10%
    B10%、5%
    C5%、5%
    D10%、10%
    正确答案:————
12.（单选题）我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。          (满分:)
    A10
    B50
    C100
    D500
    正确答案:————
13.（单选题）单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。          (满分:)
    A5%
    B10%
    C15%
    D20%
    正确答案:————
14.（单选题）基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。          (满分:)
    A基金管理人
    B基金托管人
    C投资咨询公司
    D证券公司
    正确答案:————
15.（单选题）偏债型基金与偏股型基金相比风险更（）。          (满分:)
    A大
    B小
    C相同
    D不确定
    正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）当基金（）时，可以暂停估值。          (满分:)
    A出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
    B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
    C因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
    D金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
    正确答案:————
17.（多选题）关于货币市场基金，以下说法正确的是（）。          (满分:)
    A无投资风险
    B风险低，流动性好
    C以短期货币市场工具为投资对象
    D增长潜力大
    正确答案:————
18.（多选题）债券指数化投资的方法包括（）。          (满分:)
    A分层抽样法
    B优化法
    C方差最小化法
    D成本最小化法
    正确答案:————
19.（多选题）货币市场基金的申购、赎回原则是（）。          (满分:)
    A“未知价”交易原则
    B“已知价”交易原则
    C“金额申购、份额赎回”原则
    D“份额申购、金额赎回”原则
    正确答案:————
20.（多选题）基金业在金融体系中的作用有（）。          (满分:)
    A为中小投资者拓宽广投资渠道
    B优化金融结构，促进经济增长
    C有利于证券市场的稳定和健康发展
    D完善金融体系和社会保障体系
    正确答案:————
21.（多选题）基金披露的作用是（）。          (满分:)
    A有利于投资者的价值判断
    B有利于防止利益冲突与利益输送
    C有利于提高证券市场的效率
    D有效防止信息滥用
    正确答案:————
22.（多选题）代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。          (满分:)
    A银行
    B证券公司
    C保险公司
    D财务顾问公司
    正确答案:————
23.（多选题）基金持有人享有基金（）等法定权益。          (满分:)
    A分享基金财产收益
    B资产运作管理权
    C剩余资产分配权
    D资产保管权
    正确答案:————
24.（多选题）基金产品设计中需要注意的是（）。          (满分:)
    A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
    B选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
    C考虑相关法律、法规的约束
    D考虑基金管理人自身的管理水平
    正确答案:————
25.（多选题）契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。          (满分:)
    A基金管理人
    B基金托管人
    C基金监管人
    D基金投资者
    正确答案:————
尾部同首部