东北财经大学18春《基金管理》在线作业二

东财《基金管理》在线作业二

东北财经大学在线作业完整答案

一、单选题：
1.（单选题）对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。          (满分:)
    A流动性
    B收益性
    C风险性
    D以上都不对
    正确答案:——A——
2.（单选题）着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。          (满分:)
    A基金衡量
    B公司衡量
    C微观衡量
    D绝对衡量
    正确答案:——B——
3.（单选题）通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为（）。          (满分:)
    A相对衡量
    B绝对衡量
    C事前衡量
    D事后衡量
    正确答案:——A——
4.（单选题）在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。          (满分:)
    A30
    B60
    C90    txt文件首位中间可以设置文本；doc文件中只插入了尾部；

    D120
    正确答案:————
5.（单选题）套利定价理论由（）建立。          (满分:)
    A马柯威茨
    B夏普
    C罗斯
    D托宾
    正确答案:————
6.（单选题）关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。          (满分:)
    A特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
    B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
    C特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
    D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
    正确答案:————
7.（单选题）开放式基金的发售由（）负责办理。          (满分:)
    A基金管理人
    B商业银行
    C证券公司
    D专业基金销售公司
    正确答案:————
8.（单选题）根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。          (满分:)
    A市场灵敏度
    B市场有效性
    C市场长期性
    D市场有机性
    正确答案:————
9.（单选题）（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。          (满分:)
    A买入并持有策略
    B恒定混合策略
    C投资组合保险策略
    D动态资产配置策略
    正确答案:————
10.（单选题）（）对有效市场假设理论的阐述最为系统。          (满分:)
    A法默
    B法德
    C法马托丽
    D沃玛
    正确答案:————
11.（单选题）基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。          (满分:)
    A账务复核
    B头寸复核
    C资产净值复核
    D财务报表复核
    正确答案:————
12.（单选题）在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。          (满分:)
    A有限责任公司
    B股份有限公司
    C合伙制
    D合作制
    正确答案:————
13.（单选题）基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。          (满分:)
    A3
    B5
    C7
    D10
    正确答案:————
14.（单选题）证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。          (满分:)
    A夏普
    B林特
    C詹森
    D马柯威茨
    正确答案:————
15.（单选题）（）要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。          (满分:)
    A及时性原则
    B规范性原则
    C易解性原则
    D易得性原则
    正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）自律监管的核心内容是（）。          (满分:)
    A基金管理公司管理
    B从业人员资格管理
    C诚信建设
    D后续培训
    正确答案:————
17.（多选题）基金与股票、债券的差异有（）。          (满分:)
    A反映的经济关系不同
    B所筹资金的投向不同
    C投资收益与风险大小不同
    D信息披露程度不同
    正确答案:————
18.（多选题）高级管理人员任职资格包括（）。          (满分:)
    A通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    B最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    C取得基金从业资格
    D有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    正确答案:————
19.（多选题）世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。          (满分:)
    A共同基金
    B单位信托基金
    C证券投资信托基金
    D集合投资产品
    正确答案:————
20.（多选题）择时能力的衡量方法有（）。          (满分:)
    A现金比例变化法
    B成功概率法
    C二次项法
    D贝塔方法
    正确答案:————
21.（多选题）公司治理监管包括（）。          (满分:)
    A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构
    B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
    C公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
    D公司是否建立有效制度防范不正当关联交易
    正确答案:————
22.（多选题）当基金（）时，可以暂停估值。          (满分:)
    A出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
    B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
    C因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
    D金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
    正确答案:————
23.（多选题）ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。          (满分:)
    A最小申购
    B赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
    C现金替代
    D基金份额净值
    正确答案:————
24.（多选题）中国证监会采取的审查方式包括（）。          (满分:)
    A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    B采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
    C自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
    D申请人情况
    正确答案:————
25.（多选题）1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。          (满分:)
    A《投资公司法》
    B《投资顾问法》
    C《股份有限公司法》
    D《证券法》
    正确答案:————
尾部同首部