福师18春《投资银行业务与管理》在线作业二（随机）

欧阳老师

福师《投资银行业务与管理》在线作业二
福建师范大学18春在线作业为随机作业
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一、单选题：
1.（单选题）（）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。          (满分:)
    A基金转换
    B转托管
    C基金申购
    D非交易过户
    正确答案:——A——
2.（单选题）（）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。          (满分:)
    A直销
    B承销
    C公募发行
    D私募发行
    正确答案:——D——
3.（单选题）（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。          (满分:)
    A市场风险
    B信用风险
    C操作风险
    D流动性风险
    正确答案:——C——
4.（单选题）（）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。          (满分:)
    A系统性风险
    B非系统性风险
    C合规风险
    D经营风险
    正确答案:————
5.（单选题）（）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。          (满分:)
    AABS
    BMBS
    CCDO
    DSPV
    正确答案:————
6.（单选题）安全性最高的有价证券是（）。          (满分:)
    A国债
    B股票
    C公司债
    D金融债
    正确答案:————
7.（单选题）（）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。          (满分:)
    A战略并购
    B现金并购
    C财务并购
    D直接并购
    正确答案:————
8.（单选题）由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（）。          (满分:)
    A国债
    B市政债券
    C公司债券
    D金融债券
    正确答案:————
9.（单选题）期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（）。          (满分:)
    A欧式期权
    B美式期权
    C看涨期权
    D看跌期权
    正确答案:————
10.（单选题）投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（）。          (满分:)
    A证券自营业务
    B证券经纪业务
    C风险投资业务
    D直接投资业务
    正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）按发行主体划分，债券可分为（）。          (满分:)
    A政府债券
    B公司债券
    C金融债券
    D高收益债券
    正确答案:————
12.（多选题）风险投资活动的参与者包括（）。          (满分:)
    A创业企业家
    B天使投资人
    C风险投资家
    D投资者
    正确答案:————
13.（多选题）证券发行的方式有（）。          (满分:)
    A公募发行
    B私募发行
    C代销
    D包销
    正确答案:————
14.（多选题）属于风险企业成长阶段的有（）。          (满分:)
    A种子期
    B成长期
    C成熟期
    D衰退期
    正确答案:————
15.（多选题）以下属于资产支持证券化的有（）。          (满分:)
    A信用卡应收款证券化
    B住房抵押贷款证券化
    C不良资产证券化
    D担保债务凭证
    正确答案:————
16.（多选题）证券发行人包括（）。          (满分:)
    A政府
    B金融机构
    C股份公司
    D其他企业
    正确答案:————
17.（多选题）根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。          (满分:)
    A自营商和客户直接交易
    B自营商与经纪商的交易
    C自营商间的交易
    D客户和经纪商的交易
    正确答案:————
18.（多选题）投资银行面临的主要风险有（）。          (满分:)
    A市场风险
    B保险风险
    C流动性风险
    D法律风险
    正确答案:————
19.（多选题）在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。          (满分:)
    A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
    正确答案:————
20.（多选题）在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（）。          (满分:)
    A市场风险
    B信用风险
    C流动性风险
    D操作风险
    正确答案:————
三、判断题：
21.（判断题）股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
22.（判断题）投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
23.（判断题）风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
24.（判断题）转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
25.（判断题）代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
26.（判断题）在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
27.（判断题）资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
28.（判断题）期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
29.（判断题）经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
30.（判断题）契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。          (满分:)
    A错误
    B正确
    正确答案:————
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