四川电大——201709证券投资分析第二次形成性考核

一、单项选择题（共10道试题，共40分。）
1.对看跌期权的买方而言，当（）时买方会放弃执行权利。答案

A.标的资产市场价格高于协定价
B.标的资产市场价格低于协定价
C.与协定价无关
D.标的资产市场价格小于或者等于协定价
满分：4分
2.期权价格是以（）为调整依据。
A.买方利益
B.卖方利益
C.买卖两方共同利益
D.无具体规定，买方、卖方均可
满分：4分
3.（）不是期货合约中应该包括的内容。
A.交易规格
B.交易价格
C.交易数量
D.交易品种
满分：4分
4.反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
A.净资产收益率
B.每股净资产
C.每股收益
D.市盈率
满分：4分
5.股东权益比率是反映（）的指标。
A.经营能力
B.获利能力
C.偿债能力
D.资产运用能力
满分：4分
6.在期权合约的内容中，最重要的是（）。
A.期权费
B.协定价格
C.合约期限
D.合约数量
满分：4分
7.我国曾于1993年开展金融衍生交易（）。
A.利率期货
B.国债期货
C.股指期货
D.外汇期货
满分：4分
8.看跌期权的协定价于期权费呈（）变化。
A.反向
B.无规律性
C.同向
D.循环
满分：4分
9.涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。
A.前一交易日的收盘价
B.前一交易日的最低价
C.前一交易日的结算价
D.前一交易日的开盘价
满分：4分
10.期权的（）无需缴纳保证金在交易所。
A.买方
B.买卖双方
C.买方或者卖方
D.卖方
满分：4分
二、多项选择题（共5道试题，共30分。）
1.金融期货包括（）。
A.货币期货
B.利率期货
C.股指期货
D.外汇期货
满分：6分
2.下例（）是A股上市的条件。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司成立时间必须在一年以上
C.发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D.持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
满分：6分
3.金融衍生工具的基本功能表现为（）。
A.规避风险
B.价格发现
C.盈利功能
D.资产管理能力
E.筹资功能
满分：6分
4.发行可转换债券对发行公司有（）益处。
A.低成本筹集资金
B.扩大股东基础
C.无即时摊薄的效应
D.能在低风险下获得高收益
E.合理避税
满分：6分
5.投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（）等方面进行综合分析。
A.资本结构
B.偿债能力
C.经营能力
D.获利能力
E.现金流量
满分：6分
三、判断题（共10道试题，共30分。）
1.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A.错误
B.正确
满分：3分
2.存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A.错误
B.正确
满分：3分
3.激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。
A.错误
B.正确
满分：3分
4.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
A.错误
B.正确
满分：3分
5.一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
A.错误
B.正确
满分：3分
6.股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。
A.错误
B.正确
满分：3分
7.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A.错误
B.正确
满分：3分
8.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
A.错误
B.正确
满分：3分
9.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A.错误
B.正确
满分：3分
10.一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A.错误
B.正确
满分：3分

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