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0945
1、开放式基金的申购以（）申请，赎回以（）申请。西南大学网院
A.金额，份额
份额，份额
金额，金额
份额，金额
参考答案：A.金额，份额；
2、下列国际货币基金组织贷款中，用于解决会员国一般国际收支逆差的短期资金需要的一种是（）。
普通贷款
出口波动补偿贷款
缓冲库存贷款
信托基金贷款
参考答案：普通贷款；
3、金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上，其价格取决于（）价格变动的派生产品
前者
后者
两者中的任意一方
两者都可
参考答案：后者；
4、短融券的期限有3个月、6个月、9个月、1年，1年发行量最大，中期票据的期限是（）年。
1-2
2-4
3-5
4-5
5、下列选项中，不属于离岸金融中心特征的选项有（）。
经营的货币以外币为主
以境外客户为主要服务对象
参与者主要为居民
交易活动不受任何国家政策与法令的约束和管制
6、按照期限结构预期说，如果市场预期今后通货膨胀减缓，那我们应该得到什么样的收益率曲线( )。
正收益率曲线
负收益率曲线
平收益率曲线
无法确定
7、金本位制不包括以下哪项（ ）。
金块本位制
金银复本位制
金汇兑本位制
金铸币本位制
8、下列选项中，不属于世界金融中心的有（）。
伦敦
纽约
东京
香港
9、下列不属于世界上最重要的外汇市场的是（）。
旧金山外汇市场
纽约外汇市场
伦敦外汇市场
东京外汇市场
10、证券投资基金面临的风险主要包括市场风险、管理风险、技术风险、（）。
系统性风险
流动性风险
非系统性风险
以上均没有
11、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于()。
正回购
逆回购
封闭式回购
开放式回购
12、下列关于货币市场的描述错误的是()。
货币市场的参与者众多
货币市场的交易频繁
货币市场的交易量
货币市场工具风险高
13、下列关于金融市场主体说法错误的是（）。
中央政府与地方政府通常是资金的供应者
企业部门既是资金的需求者,又是资金的供应者
企业部门是资金净需求者
居民是金融市场上的主要资金供应者
14、相对于优先股，普通股的风险（）。
较大
较小
相同
不确定
15、债券价格和市场利率的呈()关系。
正向变动
反向变动
无关系
不确定
16、大额可转让定期存单最早是由哪个银行创立的（）。
英格兰银行
瑞士银行
花旗银行
汇丰银行
17、以下哪种票据行为是中央银行实施货币政策的工具（ ）。
票据发行
贴现
转贴现
再贴现
18、以下不可能成为商业票据发行者的是()。
金融公司
金融控股子公司
大型企业
政府机构
19、下列关于回购协议市场说法正确的是（）。
回购协议实质上是一种以证券资产作抵押的资金融通
回购协议是从买入证券资产的一方即从资金供给者的角度出发的
政府或政府机构大多也是作为资金需求者参与回购协议市场的
回购协议交易主体基本上不存在风险
20、以下不属于货币市场范畴的是()。
同业拆借市场
股票市场
票据贴现市场
大额可转让存单市场
21、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（）。
产生票据权利义务关系的原因
票据产生的原因
票据转让的原因
发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
22、二战以后，与纽约、伦敦并列为三大国际金融中心是()。
苏黎世
东京
新加坡
香港
23、发行人届时必须履行还本付息的义务”体现了金融工具的哪一特征（ ）。
期限性
收益性
流动性
风险性
24、在我国，可直接进入股票市场的金融机构是（）。
证券市场
商业银行
政策性银行
财务公司
25、中央银行的黄金抛售行为属于( )。
经常性供给
偶发性供给
调节性供给
自发
26、如果市场利率偏高，中央银行想控制利率，一般进行的公开市场操作是()。
购买债券
出售债券
不进行任何操作
放松再贴现贷款
27、贴现债券通常采用的招标竞争标的是( )。
缴款期
票面利率
收益率
价格
28、发行人依法定程序发行、并约定在一定期限内还本付息的有价证券是( )。
债券凭证
所有权凭证
金融衍生工具
证券投资基金
29、证券经营机构以自有资本和营运资金以自己的名义买卖证券、获取股息利息收入和赚取差价并承担相应风险的是()。
风险投资
证券咨询
证券自营
证券承销
30、我国的股票发行实行()。
审批制
注册制
审核制
核准制
31、下列金融中心中，在第二次世界大战及战后初期，由于其稳定的国内环境和适中的地理位置而迅速兴起的是()。
纽约
苏黎世
法兰克福
香港
32、以下哪个黄金市场属于无形市场()。
伦敦
芝加哥
香港
新加坡
33、在开放经济中，如果一国利率相对于他国较低，则会()。
刺激国外资金流入
本币需求增加，供给减少
汇率升高
本币相对于外币贬值
34、( )设立的动机是源于资本市场的有效性。
保本基金
对冲基金
基金中的基金
指数基金
35、以下不属于二板市场的是()。
美国的NASDAQ市场
欧洲EASDAQ市场
中国香港的创业板市场
深圳的中小企业板块
36、能为金融市场提供基准利率通常是( )。
股票市场
成熟的债券市场
银行间同业拆借市场
货币市场
37、以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别的表述，正确的是( )。
贴现前的汇票持有人不同
贴现后的汇票持有人不同
贴现的目的不同
贴现的时间不同
38、以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（）。
回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回售所融得的证券
回购协议中的双方必须在回购协议到期时按照协议中规定的条件执行交易
39、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是()业务。
F.私募发行
证券承销
风险投资
受托资产管理
40、能在金融市场上简便快捷地转让变现而不致遭受损失是金融工具的( ).
B.期限性
C.收益性
D.流动性
E.风险性
41、收益率曲线的种类通常有（）。
正收益率曲线
负收益率曲线
水平收益率从曲线
波浪收益率曲线
42、债券市场除了它的融资功能外还具有()。
资源配置功能
宏观调控功能
提供基准利率
防范金融风险
43、债券票面的基本要素主要包括()。
债券的票面价值
债券的偿还期限
债券的票面利率
债券发行者名称
44、以下货币市场金融工具中通常采取贴现方式发行的是()。
银行承兑汇票
商业票据
短期政府债券
大额可转让定期存单
45、与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单所不同的是()。
大额可转让定期存单可以在自己的二级市场实现流通转让
大额可转让定期存单的面额一般都是固定的
大额可转让定期存单不可以在到期前领取本息
大额可转让定期存单利率既有固定利率，也有浮动利率
46、银行承兑汇票二级市场流通交易的方式有()。
直接买卖交易
贴现
转贴现
再贴现
47、以下关于商业票据的说法，正确的是()。
商业票据采取贴现方式发行
商业票据的面额一般都很大
商业票据属于标准化了的短期票据
商业票据的利息成本指票据的票面利率与面值的乘积
"E：商业票据的发行者信用评级越高，发行成本就越低"
48、下面各项与正回购方所代表的意思一致的是()。
资金需求方
资金供给方
融出证券方
融入证券方
49、关于开放式回购，以下说法正确的是()。
回购所质押的证券由专门的机构予以冻结，不得进行流通
回购所质押的证券可以由逆回购方进行处置
开放式回购引入了卖空机制
开放式回购相对于封闭式回购，所产生的风险更多
50、以下关于同业拆借市场的说法，正确的是()。
同业拆借市场中的拆借双方形成短期资金的借贷关系
同业拆借市场中的参与者主要是金融机构
同业拆借市场形成的利率实际就是金融机构借人短期资金的价格
同业拆借市场中的金融机构和中介机构管理要求是一致的
51、货币市场利率之所以具有市场化利率的特征，因为()。
货币市场的参与者众多
货币市场的交易频繁
货币市场的交易量大
货币市场的监管严格
52、经济全球化表现在（）。
贸易自由化
生产跨国化
金融自由化
金融市场一体化
53、各国的金融竞争主要形式有（）。
跨国金融机构之间的竞争
国际金融中心之间的竞争
国际货币之间的竞争
国际金融市场之间的竞争
54、金融市场的主体有（）、非存款金融机构和中央银行。
政府部门
工商企业
居民
存款金融机构
55、金融工具一般具有（）的基本特征。
期限性
收益性
流动性
风险性
56、根据金融工具价格形成的方式不同，可以将金融市场分为（）。
指令驱动
报价驱动
有形
无形
57、按金融资产的种类划分，金融市场可分为（）衍生工具市场等。
货币市场
资本市场
外汇市场
黄金市场
58、证券市场可分为（）等。
中长期信贷市场
股票市场
债券市场
基金市场
59、金融衍生工具市场可细分为（）。
期货市场
期权市场
远期协议市场
互换市场
60、按金融市场的市场形态划分，可分为（）。
有形市场
无形市场
直接市场
间接市场
61、货币市场是一个无形的市场，其效率可以通过深度和弹性这l两个指标进行衡量。
A.√
B.×
62、金融市场是货币资金融通的市场，在金融市场上交易的对象是同质的货币资金。
A.√
B.×
63、股票指数期货交易的交易对象是股票价格。
A.√
B.×
64、ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。
A.√
B.×
65、证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。
A.√
B.×
66、苏黎世是世界上历史最悠久的国际金融中心。
A.√
B.×
67、股东有权参与公司的决策。所以可以参与公司的经营。
A.√
B.×
68、政府采取发行债券融资，而不是直接向中央银行借款，可以完全避免通货膨胀风险。
A.√
B.×
69、金融工具的期限性与收益性、风险性成正比,与流动性成反比。
A.√
B.×
70、公司型基金是依据公司法和基金公司章程，通过向基金投资人募集基金股份而设立的。
A.√
B.×
71、纽约是目前世界上最大的国际金融中心。
A.√
B.×
72、与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是，美国以发展黄金现货交易为主。
A.√
B.×
73、股票发行的市场又称一级市场、初级市场。
A.√
B.×
74、证券的私募发行是指发行人讲证券出售给有限的特定投资者，它是非法的。
A.√
B.×
75、外汇零售市场上的交易金额一般较大，是最主要的外汇交易市场。
A.√
B.×
76、同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过协商的方式决定。
A.√
B.×
77、货币市场是一个无形的市场，其效率可以通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量。
A.√
B.×
78、金融工具的期限性与收益性、风险性成反比,与流动性成正比。
A.√
B.×
79、市场风险是可以回避的，投资者通过组合投资的方法能够回避市场风险。
A.√
B.×
80、目前股票公开发行方式普遍采用的是上网定价。
A.√
B.×
81、股票流通的市场又称一级市场、初级市场。
A.√
B.×
82、证券的私募发行是指发行人讲证券出售给有限的特定投资者，它是合法的。
A.√
B.×
83、套期保值是指为了避免外汇现货市场上的价格风险，而在远期外汇市场、期货期权市场上进行的与现货市场方向相同的买卖行为。
A.√
B.×
84、基金招募说明书是基金的自我介绍，它的作用是向投资者提供基金的详情，以便投资者做出是否投资该基金的决策。
A.√
B.×
85、我国上海证券交易所规定A股每次报价的最小变动单位是0.01元人民币。
A.√
B.×
86、由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。
A.√
B.×
87、国外金融市场是指某一国的筹资者在本国以外的另一个国家发行以第三国货币为面值的金融资产并以它为交易工具的市场。
A.√
B.×
88、东京是具有代表性的世界金融中心和一体化金融中心。
A.√
B.×
89、一般而言，扩张性的财政、货币政策倾向于导致财政收支赤字和通货膨胀，使本国货币贬值；紧缩性的财政、货币政策倾向于引起财政收支盈余和较低的通货膨胀率甚至通货紧缩，使本国货币相对于其他货币升值。
A.√
B.×
90、私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众的利益，必须向社会公众公布公司信息。
A.√
B.×
91、办理贴现业务的银行或其他贴现机构将其贴现收进的未到期票据再向其他的银行或贴现机构进行贴现的票据转让行为就是再贴现。
A.√
B.×
92、金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上、价格取决于后者价格变动的派生产品。
A.√
B.×
93、套汇交易的作用有哪些?
94、简述ETF与LOF的区别。
95、简述国际金融中心需具备的条件
96、简述股票的特征
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发表于 2017-11-17 11:46:40
