（答案资料）东财17秋《证券发行与交易实务》在线作业二

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1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的股本要求是()。
A.不少于人民币1000万元东北财经大学答案请联系QQ515224986

B.不少于人民币2000万元
C.不少于人民币3000万元
D.不少于人民币5000万元
正确答案：C满分：4分
2.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案：A满分：4分
3.我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《中国商业银行法》
D.《中国人民银行法》
正确答案：B满分：4分
4.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C.直接作为投资折股，产权归控股公司
D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
正确答案：A满分：4分
5.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
正确答案：A满分：4分
6.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A.10％
B.100％
C.30％
D.50％
正确答案：B满分：4分
7.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A.净资产
B.利润率
C.净资本
D.总资产
正确答案：C满分：4分
8.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
A.内部融资与间接融资
B.直接融资与问接融资
C.股权融资与债务融资
D.股权融资与问接融资
正确答案：C满分：4分
9.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％
正确答案：A满分：4分
10.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
正确答案：B满分：4分

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