一、单选题：
1.集合竞价确定成交价的原则是( )。 (满分:5)
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 价格优先和时间优先原则
D. 最大成交量原则
2.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的( )。 (满分:5)
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是( )。 (满分:5)
A. 全面指定交易制度
B. 托管证券公司制度
C. 可选择性指定交易
D. 指定证券公司制度
4.确定证券投资政策涉及到( )。 (满分:5)
A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估
5.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是( )。 (满分:5)
A. 扇形线
B. 百分比线
C. 通道线
D. 速度线
6.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 (满分:5)
A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
7.不属于股票发行目的的是( ) (满分:5)
A. 提供投机工具
B. 筹措资本金
C. 巩固公司的经营权
D. 为了股东直接利益而增资
8.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( )，即10万元面值及其整数倍。 (满分:5)
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
9.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是( )。 (满分:5)
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
10.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给( )。 (满分:5)
A. 职工工资和劳保费用
B. 缴纳所欠税款
C. 清偿公司债务
D. 清算费用
二、多选题：
1.政府促进行业发展的手段主要有( )。 (满分:6)
A. 补贴
B. 政府投资
C. 优惠税法
D. 限制外国竞争的关税
E. 保护某一行业的附加法规
2.一般而言( )是证券发行的主体。 (满分:6)
A. 政府
B. 企业
C. 居民
D. 金融机构
3.影响股票投资价值的内部因素有( )。 (满分:6)
A. 投资者对股票价格走势的预期
B. 公司盈利水平
C. 行业因素
D. 公司股份分割
E. 公司资产重组
4.非柜台委托的主要形式有( )。 (满分:6)
A. 电话委托
B. 传真委托
C. 自助委托
D. 网上委托
E. 口头委托
5.基本分析主要适用于( )。 (满分:6)
A. 周期相对比较长的证券价格预测
B. 相对成熟的证券市场
C. 预测精确度要求不高的领域
D. 短期行情的预测
E. 获利周期较短的预测
三、判断题：
1.初级产品的市场类型较相似于完全竞争。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越慢。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.技术分析的要素有：价、量、势。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
更多免费学习资料请登录www.openhelp100.com
|Archiver|手机版|小黑屋|www.openhelp100.com
( 冀ICP备19026749号-1 )
发表于 2017-6-22 16:07:43
