四川大学《投资银行理论与实践》17春在线作业2答案资料

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《投资银行理论与实践》17春在线作业2
川大答案

一、单选题：
1.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为(    )。          (满分:3)
    A. 代销；
    B. 承销；
    C. 余额包销；
    D. 全额包销。
2.投资银行在承销中，进行(    )是为了寻求投资者的兴趣表示。          (满分:3)
    A. 路演
    B. 墓碑广告
    C. 尽职调查
    D. 股票推销
3.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是(    )。          (满分:3)
    A. 过桥贷款；
    B. 股权资本；
    C. 优先债务；
    D. 从属债务。
4.投资银行区别于商业银行的业务是(    )业务。          (满分:3)
    A. 承销;
    B. 经纪；
    C. 自营；
    D. 并购。
5.我国国债招标发行采用的是(    )方式。          (满分:3)
    A. 美国；
    B. 荷兰；
    C. 英国；
    D. 德国。
6.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是(    )原则。          (满分:3)
    A. 投资咨询业务；
    B. 经纪业务；
    C. 报价；
    D. 做市业务。
7.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是(    )。          (满分:3)
    A. 管理层收购；
    B. 善意收购；
    C. 要约收购；
    D. LBO收购。
8.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即(    )业务。          (满分:3)
    A. 金融工程；
    B. 基金管理；
    C. 私募；
    D. 项目融资。
9.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在(    )。          (满分:3)
    A. 货币市场；
    B. 资本市场；
    C. 股票市场；
    D. 债券市场。
10.在(    )中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。          (满分:3)
    A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
    B. 《1933年证券法》；
    C. 《1938年玛隆尼法案》；
    D. 《1940投资公司法》
二、多选题：
1.投资银行的职能包括(    )。          (满分:3)
    A. 期限中介;
    B. 资金中介；
    C. 信息中介；
    D. 风险中介；
    E. 流动性中介。
2.在管理方面可以使用的反并购手段包括(    )。          (满分:3)
    A. 小精灵防卫术;
    B. 毒丸防御；
    C. 金降落伞法；
    D. 董事会轮选制；
    E. 寻找“白衣骑士” 。
3.风险投资机构的职责包括(    )。          (满分:3)
    A. 筹集资金;
    B. 参与被投资企业的经营管理；
    C. 盈利退出；
    D. 评估选择投资项目；
    E. 开发风险企业适用的技术。
4.与公募相比，私募发行的特点是(    )。          (满分:3)
    A. 购买者是特定投资者；
    B. 监管宽松；
    C. 融资速度快；
    D. 不需要公开发行证券；
    E. 发行价格协商而定。
5.投资银行的信用经纪业务是指(    )业务。          (满分:3)
    A. 融资;
    B. 投资咨询；
    C. 融券；
    D. 自营；
    E. 基金管理。
6.在风险投资中提供资金的主要有(    )。          (满分:3)
    A. 机构投资者;
    B. 商业银行；
    C. 富有的个人；
    D. 私募证券基金；
    E. 大公司资本。
7.影响公司债券发行成本的因素包括(    )。          (满分:3)
    A. 金融市场状况;
    B. 储蓄存款利率；
    C. 发行公司的信用状况
    D. 发行证券的种类；
    E. 投资银行信誉。
8.投资银行做市业务的目的是(    )。          (满分:3)
    A. 获取坐庄机会;
    B. 获取价差收入；
    C. 带动投资银行一级市场业务；
    D. 进行大宗交易；
    E. 建立头寸。
9.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括(    )。          (满分:3)
    A. 承销方式;
    B. 承销程序；
    C. 发行定价；
    D. 承销费用的收取；
    E. 投资银行的选择。
10.债券的信用等级主要反映债券的(    )。          (满分:3)
    A. 质量;
    B. 发行计划；
    C. 还本付息能力；
    D. 还本付息资金来源；
    E. 投资风险。
三、判断题：
1.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
2.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
3.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
4.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
5.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
6.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
7.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
8.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
9.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
10.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。          (满分:4)
    A. 错误
    B. 正确
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