四川大学《投资银行业务1296》17春在线作业2答案资料

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《投资银行业务1296》17春在线作业2
川大答案

一、单选题：
1.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（　  ）业务。          (满分:3)
    A. 承销
    B. 经纪
    C. 自营
    D. 做市
2.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（　  ）。          (满分:3)
    A. 过桥贷款
    B. 股权资本
    C. 优先债务
    D. 从属债务
3.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　  ）业务。          (满分:3)
    A. 金融工程
    B. 基金管理
    C. 私募
    D. 项目融资
4.投资银行的活动领域主要集中在（　  ）。          (满分:3)
    A. 货币市场
    B. 资本市场
    C. 股票市场
    D. 债券市场
5.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　  ）。          (满分:3)
    A. 过桥贷款
    B. 股权资本
    C. 优先债务
    D. 从属债务
6.我国国债招标发行采用的是（　  ）方式。          (满分:3)
    A. 美国
    B. 荷兰
    C. 英国
    D. 德国
7.投资银行的本源业务是（　  ）业务。          (满分:3)
    A. 承销
    B. 经纪
    C. 自营
    D. 并购
8.一般认为，投资级别高于（　  ）的为投资级债券。          (满分:3)
    A. AA
    B. A
    C. BBB
    D. BB
9.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　  ）原则。          (满分:3)
    A. 投资咨询业务
    B. 经纪业务
    C. 报价
    D. 做市业务
10.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（　  ）。          (满分:3)
    A. 路演
    B. 墓碑广告
    C. 尽职调查
    D. 股票推销
二、多选题：
1.债券的信用等级主要反映债券的（　  ）。          (满分:4)
    A. 质量
    B. 发行计划
    C. 还本付息能力
    D. 还本付息资金来源
    E. 投资风险
2.在风险投资中提供资金的主要有（　  ）。          (满分:4)
    A. 机构投资者
    B. 商业银行
    C. 富有的个人
    D. 私募证券基金
    E. 大公司资本
3.证券发行的公正原则是指（　  ）。          (满分:4)
    A. 反欺诈
    B. 反操纵
    C. 信息披露
    D. 反内幕交易
    E. 反投机交易
4.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（　  ）。          (满分:4)
    A. 技术风险
    B. 市场风险
    C. 资金风险
    D. 管理风险
    E. 信息风险
5.投资银行的传统业务包括（　  ）业务。          (满分:4)
    A. 承销
    B. 经纪
    C. 自营
    D. 并购
    E. 基金管理
6.在管理方面可以使用的反并购手段包括（　  ）。          (满分:4)
    A. 小精灵防卫术
    B. 毒丸防御
    C. 金降落伞法
    D. 董事会轮选制
    E. 寻找“白衣骑士”
7.投资银行的信用经纪业务是指（　  ）业务。          (满分:4)
    A. 融资
    B. 投资咨询
    C. 融券
    D. 自营
    E. 基金管理
8.风险投资机构的职责包括（　  ）          (满分:4)
    A. 筹集资金
    B. 参与被投资企业的经营管理
    C. 盈利退出
    D. 评估选择投资项目
    E. 开发风险企业适用的技术
9.投资银行的职能包括（　  ）。          (满分:4)
    A. 期限中介
    B. 资金中介
    C. 信息中介
    D. 风险中介
    E. 流动性中介
10.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　  ）。          (满分:4)
    A. 股票发行
    B. 公募
    C. 私募
    D. 债券发行
    E. 基金单位发行
三、判断题：
1.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
2.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
3.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
4.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
5.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
6.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
7.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
8.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
9.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
10.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
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