四川大学《投资银行业务1296》17春在线作业1答案资料

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《投资银行业务1296》17春在线作业1
川大答案

一、单选题：
1.投资银行的活动领域主要集中在（　  ）。          (满分:3)
    A. 货币市场
    B. 资本市场
    C. 股票市场
    D. 债券市场
2.证券发行的登记制遵循（　  ）原则。          (满分:3)
    A. 公开管理
    B. 实质管理
    C. 市场自由
    D. 实质条件
3.在（　  ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。          (满分:3)
    A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
    B. 《1933年证券法》
    C. 《1938年玛隆尼法案》
    D. 《1940投资公司法》
4.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　  ）。          (满分:3)
    A. 货币市场
    B. 资本市场
    C. 股票市场
    D. 债券市场
5.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　  ）。          (满分:3)
    A. 代销
    B. 承销
    C. 余额包销
    D. 全额包销
6.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（　  ）。          (满分:3)
    A. 路演
    B. 墓碑广告
    C. 尽职调查
    D. 股票推销
7.一般认为，投资级别高于（　  ）的为投资级债券。          (满分:3)
    A. AA
    B. A
    C. BBB
    D. BB
8.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　  ）业务。          (满分:3)
    A. 金融工程
    B. 基金管理
    C. 私募
    D. 项目融资
9.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　  ）。          (满分:3)
    A. 过桥贷款
    B. 股权资本
    C. 优先债务
    D. 从属债务
10.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　  ）。          (满分:3)
    A. 管理层收购
    B. 善意收购
    C. 要约收购
    D. LBO收购
二、多选题：
1.属于投资级的债券包括（　  ）。          (满分:4)
    A. AA
    B. A
    C. AAA
    D. BB
    E. CCC
2.在风险投资中提供资金的主要有（　  ）。          (满分:4)
    A. 机构投资者
    B. 商业银行
    C. 富有的个人
    D. 私募证券基金
    E. 大公司资本
3.在管理方面可以使用的反并购手段包括（　  ）。          (满分:4)
    A. 小精灵防卫术
    B. 毒丸防御
    C. 金降落伞法
    D. 董事会轮选制
    E. 寻找“白衣骑士”
4.风险投资机构的职责包括（　  ）          (满分:4)
    A. 筹集资金
    B. 参与被投资企业的经营管理
    C. 盈利退出
    D. 评估选择投资项目
    E. 开发风险企业适用的技术
5.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　  ）。          (满分:4)
    A. 股票发行
    B. 公募
    C. 私募
    D. 债券发行
    E. 基金单位发行
6.影响承销费用的因素包括（　  ）。          (满分:4)
    A. 股票市场状况
    B. 证券发行规模
    C. 发行公司的信用状况
    D. 发行证券的种类
    E. 投资银行信誉
7.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　  ）。（          (满分:4)
    A. 承销方式
    B. 承销程序
    C. 发行定价
    D. 承销费用的收取
    E. 投资银行的选择
8.债券的信用等级主要反映债券的（　  ）。          (满分:4)
    A. 质量
    B. 发行计划
    C. 还本付息能力
    D. 还本付息资金来源
    E. 投资风险
9.投资银行的信用经纪业务是指（　  ）业务。          (满分:4)
    A. 融资
    B. 投资咨询
    C. 融券
    D. 自营
    E. 基金管理
10.与公募相比，私募发行的特点是（　  ）。          (满分:4)
    A. 购买者是特定投资者
    B. 监管宽松
    C. 融资速度快
    D. 不需要公开发行证券
    E. 发行价格协商而定
三、判断题：
1.承销是指投资银行将股票销售出去。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
2.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
3.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
4.投资银行是指从事投资业务的银行。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
5.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
6.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
7.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
8.目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
9.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
10.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
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