奥鹏吉大17春学期《证券投资学》在线作业一二辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A. 股票的票面价值


B. 股票的账面价
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值
2.债券发行的全额包销方式中承销商()
A. 负责认购未出售的债券余额
B. 不必担当任何发行风险
C. 要担当部分发行风险
D. 要担当全部发行风险
3.证券金融公司也称为()
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商
4.证券投资属于（）
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A. 直接实物投资
B. 间接实物投资
C. 直接非实物投资
D. 间接非实物投资
5.某一产业在其初创阶段往往表现为（）
A. 低风险低收益
B. 低风险高收益
C. 高风险低收益
D. 高风险高收益
6.基金托管人是()
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金所有者
D. 基金保管人
7.证券私募发行又被称为（）
A. 公开发行
B. 不公开发行
C. 向公司内部发行
D. 向不特定的社会公众发行
8.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
9.在证券经纪业务中证券经营机构()
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
10.债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A. 时价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 平价发行

二、多选题（共 5 道试题，共 20 分。）V 1. 目前上海深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有（）
A. 柜台委托
B. 电话委托
C. 电脑自助委托
D. 市价委托
BC
2.证券投资基金的特点（）
A. 专家运作和管理
B. 间接式债券投资
C. 流动性强，买卖程度简单
D. 组合投资分散风险
BCD
3.企业股份制改组的一般目的包括（）
A. 筹集资金
B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
C. 确实法人产权制度，实行政企分开
D. 调整产业结构，实现资源优化配置
BCD
4.根据组织形式的不同投资基金可分为（）
A. 封闭型基金
B. 开放型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
D
5.股份公司的设立方式分为（）
A. 发起设立
B. 改组设立
C. 募集设立
D. 合并设立&ltbr /&gt
C

三、判断题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 场外交易市场的组织方式是经纪制。
A. 错误
B. 正确
2.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
A. 错误
B. 正确
3.所有政府发行的债券都叫国债。
A. 错误
B. 正确
4.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
A. 错误
B. 正确
5.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
A. 错误
B. 正确
6.系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
A. 错误
B. 正确
7.技术分析是以市场的具体表现为依据，预测证券价格的波动趋势。
A. 错误
B. 正确
8.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
A. 错误
B. 正确
9.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
A. 错误
B. 正确
10.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
A. 错误
B. 正确









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