1. 由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A. 国债
B. 市政债券
C. 公司债券
D. 金融债券
标准结果 满分：3
2. （ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
A. 直销
B. 承销
C. 公募发行
D. 私募发行
标准结果 满分：3
3. （ ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
A. 战略并购
B. 现金并购
C. 财务并购
D. 直接并购
标准结果 满分：3
4. （ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 合规风险
D. 经营风险
标准结果 满分：3
5. 场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
标准结果 满分：3
6. （ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
标准结果 满分：3
7. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
标准结果 满分：3
8. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
标准结果 满分：3
9. （ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
标准结果 满分：3
10. 机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
标准结果 满分：3
2 多选题
1. 金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
标准结果 满分：4
2. 金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
标准结果 满分：4
3. 金融衍生品交易的风险成因中，宏观成因主要包括（ ）。
A. 金融自由化
B. 衍生品业务的表外化
C. 金融技术的现代化
D. 金融市场的全球化
标准结果 满分：4
4. 在证券市场上，做市商制度的形式包括（ ）。
A. 竞价交易制度
B. 多元做市商制度
C. 特许交易商制度
D. 指令驱动制度
标准结果 满分：4
5. 风险投资活动的作用包括（ ）。
A. 推动技术创新
B. 培育中小企业
C. 创造就业
D. 促进经济增长
标准结果 满分：4
6. 按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 高收益债券
标准结果 满分：4
7. 金融期货合约的交易制度包括（ ）。
A. 保证金制度
B. 每日结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 强行平仓制度
标准结果 满分：4
8. 金融期货合约的交易特点是（ ）。
A. 标准化合约
B. 交易所结算
C. 公开竞价
D. 实物交割
标准结果 满分：4
9. 各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
标准结果 满分：4
10. 金融监管的目标是（ ）。
A. 维护金融业的安全与稳定
B. 保护金融消费者的利益
C. 提高金融机构效率
D. 促进金融业公平有效竞争
标准结果 满分：4
3 判断题
1. 担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
2. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
3. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
4. 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
5. 在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
6. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
7. 证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
8. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
9. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
10. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
1
1. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
标准结果 满分：3
2. （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
标准结果 满分：3
3. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
标准结果 满分：3
4. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
标准结果 满分：3
5. （ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
标准结果 满分：3
6. （ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
标准结果 满分：3
7. 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
标准结果 满分：3
8. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
标准结果 满分：3
9. 从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
标准结果 满分：3
10. 期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
标准结果 满分：3
2 多选题
1. 根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
标准结果 满分：4
2. 证券交易所具有的特征是（ ）。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 投资者直接进入交易所买卖证券
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
标准结果 满分：4
3. 金融期货合约的交易特点是（ ）。
A. 标准化合约
B. 交易所结算
C. 公开竞价
D. 实物交割
标准结果 满分：4
4. 基金收入的来源包括（ ）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
标准结果 满分：4
5. 场外交易市场的特征有（ ）。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
标准结果 满分：4
6. 金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
标准结果 满分：4
7. 资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
标准结果 满分：4
8. 一般来说，证券的承销方式有（ ）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
标准结果 满分：4
9. 金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
标准结果 满分：4
10. 根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A. 自营商和客户直接交易
B. 自营商与经纪商的交易
C. 自营商间的交易
D. 客户和经纪商的交易
标准结果 满分：4
3 判断题
1. 在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
2. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
3. 担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
4. 在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
5. 资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
6. 证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
7. 股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
A. 错误
B. 正确
转载请注明易百网www.openhelp100.com
标准结果 满分：3
8. 期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
9. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
10. VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A. 错误
B. 正确
标准结果 满分：3
|Archiver|手机版|小黑屋|www.openhelp100.com
( 冀ICP备19026749号-1 )
发表于 2017-5-4 18:27:27
