15秋奥鹏 东财《证券发行与交易实务》在线作业一

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东财《证券发行与交易实务》在线作业一
试卷总分：100   测试时间：--
一、单选题（共13道试题，共52分。）
1.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 15
满分：4分
2.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A. 公司法人财产的独立性
B. 公司法人财产的完整性
C. 公司法人财产的稳定性
D. 公司法人财产的合法性
满分：4分
3.关于外部融资说法正确的是()。
A. 外部融资是来源于公司外部的融资
B. 外部融资效率低
C. 外部融资成本低
D. 外部融资风险小
满分：4分
4.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A. 30％
B. 65％
C. 50％
D. 10％
满分：4分
5.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
满分：4分
6.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
满分：4分
7.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度
满分：4分
8.拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A. 部分
B. 整体
C. 主体
D. 附属企业
满分：4分
9.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A. 股权融资与债务融资
B. 短期融资与债务融资
C. 短期融资与长期融资
D. 长期融资与债务融资
满分：4分
10.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10
满分：4分
11.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A. 合伙设立
B. 签约设立
C. 发起设立
D. 私募设立
满分：4分
12.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A. 推荐
B. 上市保荐人
C. 审批
D. 核准
满分：4分
13.证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
满分：4分
二、多选题（共12道试题，共48分。）
1.股份具有的特点包括()。
A. 股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B. 股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C. 股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D. 股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
满分：4分
2.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
满分：4分
3.企业股份制改组的目的是()。
A. 确立法人财产权
B. 建立规范的公司治理结构
C. 筹集资金
D. 公开上市
满分：4分
4.关于重置成本法说法正确的是()。
A. 重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B. 用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C. 或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D. 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
E. 重置成本法的计算
满分：4分
5.关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A. 第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B. 第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C. 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D. 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E. 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
满分：4分
6.投资银行业务资格包括()。
A. 股票(含B股)承销及上市保荐资格
B. 可转换公司债券承销及上市保荐资格
C. 国债承销及上市保荐资格
D. 企业债券的承销及上市保荐资格
满分：4分
7.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B. 经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D. 国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
满分：4分
8.外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A. 发行股票、发行债券
B. 向银行借款
C. 公司获得的商业信用
D. 融资租赁
满分：4分
9.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
C. 净资本与负债的比例不得低于8％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
满分：4分
10.关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
满分：4分
11.清产核资的内容包括()。
A. 账务清理、资产清查
B. 价值重估、损益认定
C. 资金核实
D. 完善制度
满分：4分
12.首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C. 发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D. 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
满分：4分