《金融机构与金融市场》1.我国证券业中，行业性自律性组...

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南开17春学期（清考）《金融机构与金融市场》在线作业答案
一、单选题：
1.我国证券业中，行业性自律性组织是指(    )          (满分:2)
    A. 证券交易所
    B. 证券业协会
    C. 证监会
    D. 证券登记结算公司
2.封闭式基金的交易价格主要取决于(    ).          (满分:2)
    A. 基金总资产
    B. 供求关系
    C. 基金净资产
    D. 基金负债
3.下列属于资本市场的有          (满分:2)
    A. 同业拆借市场
    B. 股票市场
    C. 票据市场
    D. 大额可转让定期存单
4.一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在          (满分:2)
    A. 正相关
    B. 负相关
    C. 不相关
    D. 不确定关系
5.下列(    )是金融市场所具有的主要宏观功能          (满分:2)
    A. 价格发现
    B. 减少搜寻成本和信息成本
    C. 提供流动性
    D. 实现储蓄─投资转化
1.债券按是否限定发行对象分为（　）          (满分:3)
    A. 公募发行和私募发行
    B. 招标发行和非招标发行
    C. 直接发行和间接发行
    D. 定期发行和不定期发行
2.银行在票据未到期时将票据买进的做法是          (满分:3)
    A. 票据交换
    B. 票据承兑
    C. 票据结算
    D. 票据贴现
3.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展(    )          (满分:3)
    A. 始终是审批制
    B. 由审批制到核准制
    C. 始终是核准制
    D. 由核准制到审批制
4.不是普通股股东享有的权利主要有(    )          (满分:3)
    A. 公司重大决策的参与权
    B. 选择管理者
    C. 有优先剩余资产分配权
    D. 优先配股权
5.封闭式基金的交易价格主要取决于(    )          (满分:3)
    A. 基金总资产
    B. 供求关系
    C. 基金净资产
    D. 基金负债
6.资本市场可以分为(    )          (满分:3)
    A. 证券市场和同业拆借市场
    B. 中长期信贷市场和证券市场
    C. 证券市场和回购市场
    D. 股票市场和债券市场
7.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，另一种交易形式是(    ).          (满分:3)
    A. 场外交易市场
    B. 有形市场
    C. 第三市场
    D. 第四市场
8.承兑是(    )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。          (满分:3)
    A. 支票
    B. 本票
    C. 汇票
    D. 货币头寸
9.在证券交易中，经纪人同客户之间形成(    )关系。          (满分:3)
    A. 委托代理关系
    B. 债权债务关系
    C. 信任关系
    D. 买卖关系
    E. 所有权关系
10.同业拆借市场在金融体系同属于(    )市场          (满分:3)
    A. 货币市场
    B. 资本市场
    C. 贷款市场
    D. 中长期信贷市场
三、判断题：
1.即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
2.普通股票在权利义务上不附加任何条件(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
3.进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
4.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
5.债券的持有期收益率一定比票面利率大(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
6.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
7.即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
8.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
9.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
10.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
11.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
12.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
13.如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
14.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
15.在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
16.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
17.当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
18.国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
19.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
20.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
21.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
22.我国证券交易所是按公司制方式组成。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
23.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
24.我国证券交易所是按公司制方式组成(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
25.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
26.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
27.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者(    )          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
28.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
29.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确
30.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。          (满分:2)
    A. 错误
    B. 正确