《证券发行与交易实务B》1.依据《证券公司风险控制指标...

16秋东财《证券发行与交易实务B》在线作业一
一、单选题：
1.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(    )。          (满分:4)
    A. 10％
    B. 100％
    C. 30％
    D. 50％
2.2005年1月1日试行(    )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。          (满分:4)
    A. 首次公开发行股票询价制度
    B. 上市保荐制度
    C. 上市审核制度
    D. 股票定价制度
3.根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取(    )与募集设立两种方式。          (满分:4)
    A. 合伙设立
    B. 签约设立
    C. 发起设立
    D. 私募设立
4.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于(    )。          (满分:4)
    A. 30％
    B. 65％
    C. 50％
    D. 10％
5.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行(    )。          (满分:4)
    A. 尽职调查
    B. 清产核资
    C. 财务审计
    D. 资产评估
6.依照《公司法》的规定，有限责任公司是由(    )股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。          (满分:4)
    A. 1个以上20个以下
    B. 5个以上50个以下
    C. 1个以上50个以下
    D. 10个以上50个以下
7.关于外部融资说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 外部融资是来源于公司外部的融资
    B. 外部融资效率低
    C. 外部融资成本低
    D. 外部融资风险小
8.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由(    )提名，经(    )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。          (满分:4)
    A. 董事长董事会
    B. 总经理董事会
    C. 股东大会董事长
    D. 董事长监事会
9.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的(    )计算风险准备。          (满分:4)
    A. 20％
    B. 30％
    C. 50％
    D. 100％
10.我国公司是依照(    )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。          (满分:4)
    A. 《证券法》
    B. 《公司法》
    C. 《中国商业银行法》
    D. 《中国人民银行法》
11.不属于内部融资特点的是(    )。          (满分:4)
    A. 自主性
    B. 有限性
    C. 低成本性，低风险性
    D. 高效率性
12.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以(    )。          (满分:4)
    A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
    B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
    C. 直接作为投资折股，产权归控股公司
    D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
13.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列(    )人员不得担任独立董事。          (满分:4)
    A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
    B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    D. 上述三类人员
二、多选题：
1.净经营收入理论的理论假定包括(    )。          (满分:4)
    A. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
    B. 当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
    C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
    D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
2.外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括(    )。          (满分:4)
    A. 发行股票、发行债券
    B. 向银行借款
    C. 公司获得的商业信用
    D. 融资租赁
3.法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括(    )。          (满分:4)
    A. 是否合法合规
    B. 是否真实有效
    C. 是否存在纠纷
    D. 是否存在潜在风险
4.证券公司有下列(    )行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：          (满分:4)
    A. 提前泄露证券发行信息
    B. 以不正当竞争手段招揽承销业务
    C. 在承销过程中不按规定披露信息
    D. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
5.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(    )。          (满分:4)
    A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
    B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
    C. 净资本与负债的比例不得低于8％
    D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
6.广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括(    )。          (满分:4)
    A. 公司融资、并购顾问
    B. 股票和债券等金融产品的销售和交易
    C. 资产管理
    D. 风险投资业务
7.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取(    )方式。          (满分:4)
    A. 向战略投资者配售
    B. 向参与网下配售的询价对象配售
    C. 向参与网上发行的投资者配售
    D. 向战略投资者分配
8.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括(    )。          (满分:4)
    A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
    B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
    C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
    D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
    E. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
9.股份具有的特点包括(    )。          (满分:4)
    A. 股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
    B. 股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
    C. 股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
    D. 股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
10.承销说明书包括以下(    )内容。          (满分:4)
    A. 承销商和发行人名称
    B. 承销方式
    C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
    D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
11.我国投资银行业务的发展变化具体表现在(    )方面。          (满分:4)
    A. 发行监管
    B. 发行方式
    C. 发行定价
    D. 发行程序
12.关联交易主要包括(    )。          (满分:4)
    A. 购销商品
    B. 买卖有形或无形资产
    C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D. 其他对发行人有影响的重大交易