《证券发行与交易实务》3.按照国有资产监督管理委员会(...

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奥鹏16春东财《证券发行与交易实务》在线作业三标准答案
一、单选题：
1.拟发行上市的公司原则上应采取(    )改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。          (满分:4)
    A. 部分
    B. 整体
    C. 主体
    D. 附属企业
2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(    )个工作日。          (满分:4)
    A. 10
    B. 20
    C. 30
    D. 15
3.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行(    )。          (满分:4)
    A. 尽职调查
    B. 清产核资
    C. 财务审计
    D. 资产评估
4.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列(    )人员不得担任独立董事。          (满分:4)
    A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
    B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    D. 上述三类人员
5.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的(    )计算风险准备。          (满分:4)
    A. 20％
    B. 30％
    C. 50％
    D. 100％
6.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(    )。          (满分:4)
    A. 10％
    B. 100％
    C. 30％
    D. 50％
7.对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，(    )确定价值。          (满分:4)
    A. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
    B. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
    C. 根据该项资产具有的获利能力
    D. 根据市价
8.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为(    )。          (满分:4)
    A. 中国工商银行
    B. 中国农业银行
    C. 国家开发银行
    D. 中国进出口银行
9.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为(    )。          (满分:4)
    A. 直接融资与间接融资
    B. 内部融资与间接融资
    C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
10.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由(    )提名，经(    )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。          (满分:4)
    A. 董事长董事会
    B. 总经理董事会
    C. 股东大会董事长
    D. 董事长监事会
11.证券公司应建立以(    )为核心的风险控制指标体系。          (满分:4)
    A. 净资产
    B. 利润率
    C. 净资本
    D. 总资产
12.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(    )。          (满分:4)
    A. 300万元
    B. 200万元
    C. 1亿元
    D. 500万元
13.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的股本要求是(    )。          (满分:4)
    A. 不少于人民币1000万元
    B. 不少于人民币2000万元
    C. 不少于人民币3000万元
    D. 不少于人民币5000万元
二、多选题：
1.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指(    )。          (满分:4)
    A. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
    B. 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
    C. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
    D. 必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
2.发行方式中，属于网下发行的是(    )。          (满分:4)
    A. 有限量发行认购证方式
    B. 无限量认购申请表摇号中签方式
    C. 全额预缴款方式
    D. 储蓄存款挂钩方式属于网下发行
3.广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括(    )。          (满分:4)
    A. 公司融资、并购顾问
    B. 股票和债券等金融产品的销售和交易
    C. 资产管理
    D. 风险投资业务
4.关联交易主要包括(    )。          (满分:4)
    A. 购销商品
    B. 买卖有形或无形资产
    C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D. 其他对发行人有影响的重大交易
5.证券公司有下列(    )行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：          (满分:4)
    A. 提前泄露证券发行信息
    B. 以不正当竞争手段招揽承销业务
    C. 在承销过程中不按规定披露信息
    D. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
6.中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有(    )。          (满分:4)
    A. 根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
    B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
    D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
7.承销说明书包括以下(    )内容。          (满分:4)
    A. 承销商和发行人名称
    B. 承销方式
    C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
    D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
8.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的(    )。          (满分:4)
    A. 证券投资基金管理公司、证券公司
    B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
    C. 合格境外机构投资者
    D. 经中国证监会认可的其他机构投资者
9.筹集外部资金途径包括(    )。          (满分:4)
    A. 发行新的股票
    B. 发行债券
    C. 发行优先股、认股权、可转换证券
    D. 公积金
10.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括(    )。          (满分:4)
    A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
    B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
    C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
    D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
    E. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
11.关于法人财产权，下列说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
    B. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
    C. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
    D. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
12.股份具有的特点包括(    )。          (满分:4)
    A. 股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
    B. 股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
    C. 股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
    D. 股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让