《基金管理》2.债券流动性越大，投资者要求的收益率越( ..

奥鹏网院作业

16春奥鹏东财《基金管理》在线作业二标准答案
一、单选题：
1.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+(    )日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。          (满分:4)
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4
2.债券流动性越大，投资者要求的收益率越(    )。          (满分:4)
    A. 高
    B. 不确定
    C. 低
    D. 与流动性无关
3.基金托管人是由(    )批准的商业银行担任 。          (满分:4)
    A. 中国证监会
    B. 中国人民银行
    C. 财政部
    D. 中国证监会和中国银监会
4.(    )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。          (满分:4)
    A. 强势有效市场
    B. 有效市场
    C. 半强势有效市场
    D. 弱势有效市场
5.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由(    )承担 。          (满分:4)
    A. 投资部
    B. 研究部
    C. 财务部
    D. 基金运营部
6.2004年6月1日(    )正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。          (满分:4)
    A. 《开放式证券投资基金试点办法》
    B. 《中华人民共和国证券法》
    C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
    D. 《中华人民共和国公司法》
7.中国证监会对(    )的监督检查是日常监管的重点。          (满分:4)
    A. 公司本身的日常经营运作
    B. 收益状况
    C. 风险状况
    D. 基金管理公司内部控制情况
8.经人民银行总行批准，(    )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。          (满分:4)
    A. 武汉证券投资基金
    B. 淄博乡镇企业基金
    C. 深圳南山投资基金
    D. 富岛基金
9.股票基金的最大的特点是(    ) 。          (满分:4)
    A. 投资风险小，回报率低
    B. 投资于短期金融工具
    C. 无法抗御通货膨胀
    D. 适合长期投资
10.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(    )计算应纳税所得额 。          (满分:4)
    A. 10％
    B. 25％
    C. 30％
    D. 50％
11.假设其他因素不变，久期越(    )，债券的价格波动性就越(    )。          (满分:4)
    A. 大，小
    B. 大，大
    C. 小，不变
    D. 小，大
12.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的(    )。          (满分:4)
    A. 5%
    B. 10%
    C. 15%
    D. 20%
13.当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些(    )的证券或组合 。          (满分:4)
    A. 低β系数
    B. 高β系数
    C. 与β系数无关
    D. 以上都不对
14.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的(    )投资方式 。          (满分:4)
    A. 集合
    B. 集资
    C. 联合投资
    D. 合作
15.2000年10月8日，中国证监会发布了(    )，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。          (满分:4)
    A. 《证券投资基金管理暂行办法》
    B. 《开放式证券投资基金试点办法》
    C. 《中华人民共和国公司法》
    D. 《中华人民共和国证券法》
二、多选题：
1.基金与银行储蓄存款的差异有(    ) 。          (满分:4)
    A. 性质不同
    B. 收益与风险特性不同
    C. 信息披露程度不同
    D. 所筹资金的投向不同
2.ETF申购、赎回清单公告内容包括(    )等内容。          (满分:4)
    A. 最小申购
    B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
    C. 现金替代
    D. 基金份额净值
3.基金注册登记机构是指负责基金(    )业务的机构 。          (满分:4)
    A. 登记
    B. 存管
    C. 清算
    D. 交收
4.当基金(    )时，可以暂停估值。          (满分:4)
    A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
    B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
    C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
    D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
5.基金分类的意义在于(    )。          (满分:4)
    A. 有助于投资者做出选择
    B. 使得基金业绩比较公正客观
    C. 基金资产评估是基金评级的基础
    D. 有助于实施更有效的分类监管
6.关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
    B. 时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
    C. 时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
    D. 算术平均收益率要大于几何平均收益率
7.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是(    ) 。          (满分:4)
    A. 在有效市场中，消极型管理是最佳选择
    B. 如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
    C. 如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
    D. 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
8.基金行业高级管理人员监管手段有(    ) 。          (满分:4)
    A. 高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
    B. 督察长发现异常情况及时报告
    C. 离任审计、离任审查
    D. 中国证监会出具警示函，进行监管谈话
9.基金利润来源包括(    )。          (满分:4)
    A. 利息收入
    B. 投资收益
    C. 公允价值变动损益
    D. 其他收入
10.基金管理公司要建立(    )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。          (满分:4)
    A. 组织机构健全
    B. 职责划分清晰
    C. 制衡监督有效
    D. 激励约束合理