东财20秋《证券发行与交易实务》单元作业二（随机题目）

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东财《证券发行与交易实务》单元作业二
试卷总分100得分100
东北财经大学作业 QQ 515224986
答案来源www.openhelp100.com
第1题发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
答案
第2题我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A、《证券法》
B、《公司法》
C、《中国商业银行法》
D、《中国人民银行法》
答案
第3题发行监管制度的核心内容是()。
A、发行规模控制
B、股票发行决定权的归属
C、发行价格决定
D、保荐人监管
答案
第4题依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A、1个以上20个以下
B、5个以上50个以下
C、1个以上50个以下
D、10个以上50个以下    东财作业答案 QQ 515224986
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答案
按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A、股权融资与债务融资
B、短期融资与债务融资
C、短期融资与长期融资
D、长期融资与债务融资
答案
第6题不属于内部融资特点的是()。
A、自主性
B、有限性
C、低成本性，低风险性
D、高效率性
答案
第7题产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A、投资优先
B、谁投资、谁拥有产权
C、出资时问先后
D、出资额多少
答案
第8题关于外部融资说法的是()。
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小
答案
第9题()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、经理层大会
答案
拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A、部分
B、整体
C、主体
D、附属企业
答案
第11题()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A、公司法人财产的独立性
B、公司法人财产的完整性
C、公司法人财产的稳定性
D、公司法人财产的合法性
答案
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A、10％
B、100％
C、30％
D、50％
答案
第13题证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
A、3000
B、5000
C、1000
D、2000
答案
第14题中国保荐制度主要包括以下()内容。
A、建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B、明确保荐期限
C、确立保荐责任
D、引进持续信用监管和冷淡对待的监管措施
答案BCD
直接融资的特点是()。
A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、间接性
D、流动性差
答案B
第16题融资成本是指资本的价格，下列说法的是()。
A、从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B、从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C、从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D、后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E、由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
答案
第17题中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A、根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C、中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D、凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
答案BC
第18题证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A、提前泄露证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
答案BCD
第19题发行方式中，属于网下发行的是()。
A、有限量发行认购证方式
B、无限量认购申请表摇号中签方式
C、全额预缴款方式
D、储蓄存款挂钩方式属于网下发行
答案BCD
首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
答案BCD
第21题企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
答案C
第22题公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法的是()。
A、可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C、按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D、按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
答案BCD
第23题询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A、证券投资基金管理公司、证券公司
B、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C、合格境外机构投资者
D、经中国证监会认可的其他机构投资者
答案BCD
第24题外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A、发行股票、发行债券
B、向银行借款
C、公司获得的商业信用
D、融资租赁
答案BCD
中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B、必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D、必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
答案B

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