16春奥鹏福师《投资银行业务与管理》在线作业二标准答案

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福师《投资银行业务与管理》在线作业二

一、单选题：
1.场外交易市场是按(    )方式决定证券交易价格的 。          (满分:3)
    A. 公开竞价
    B. 连续竞价
    C. 议价方式
    D. 集中报价
2.(    )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。          (满分:3)
    A. ABS
    B. MBS
    C. CDO
    D. SPV
3.(    )是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。          (满分:3)
    A. 金融远期合约
    B. 金融期货合约
    C. 金融期权合约
    D. 金融互换合约
4.(    )是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。          (满分:3)
    A. 竞价交易制度
    B. 撮合成交制度
    C. 做市商制度
    D. 指令驱动制度
5.(    )交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。          (满分:3)
    A. 套期保值
    B. 投机
    C. 相对价格
    D. 套利
6.(    )是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。          (满分:3)
    A. 贵金属期货
    B. 股指期货
    C. 利率期货
    D. 外汇期货
7.机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为(    )。          (满分:3)
    A. 内幕交易
    B. 市场操纵
    C. 市场欺诈
    D. 虚假陈述
8.将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为(    )。          (满分:3)
    A. VaR方法
    B. 压力测试法
    C. 历史模拟法
    D. 蒙特卡洛模拟法
9.安全性最高的有价证券是(    )。          (满分:3)
    A. 国债
    B. 股票
    C. 公司债
    D. 金融债
10.证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为(    )。          (满分:3)
    A. 内幕交易
    B. 市场操纵
    C. 市场欺诈
    D. 虚假陈述
二、多选题：
1.属于风险企业成长阶段的有(    )。          (满分:4)
    A. 种子期
    B. 成长期
    C. 成熟期
    D. 衰退期
2.证券发行人包括(    )。          (满分:4)
    A. 政府
    B. 金融机构
    C. 股份公司
    D. 其他企业
3.金融衍生工具交易的风险有以下特点(    )。          (满分:4)
    A. 管理层监管缺失
    B. 极大的流动性风险
    C. 风险的突发性和复杂性
    D. 风险蔓延的网络效应
4.证券交易所的交易委托成交规则是(    )。          (满分:4)
    A. 买入限价委托
    B. 指令驱动型
    C. 报价驱动型
    D. 卖出限价委托
5.一般来说，证券的承销方式有(    )。          (满分:4)
    A. 公募发行
    B. 私募发行
    C. 代销
    D. 包销
6.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为(    )。          (满分:4)
    A. 注册制
    B. 公司制
    C. 会员制
    D. 特许制
7.金融期货合约的交易制度包括(    )。          (满分:4)
    A. 保证金制度
    B. 每日结算制度
    C. 涨跌停板制度
    D. 强行平仓制度
8.在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题(    )。          (满分:4)
    A. 资产的估价
    B. 资产的风险与收益
    C. 资产重组问题
    D. 资产的现金流结构
9.基金的销售方式有(    )。          (满分:4)
    A. 直销
    B. 承销
    C. 电销
    D. 经代
10.根据并购的支付方式分类，企业并购可分为(    )。          (满分:4)
    A. 直接并购
    B. 间接并购
    C. 现金并购
    D. 股票并购
三、判断题：
1.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
2.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
3.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
4.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
5.横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
6.做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
7.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
8.资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
9.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确
10.代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。          (满分:3)
    A. 错误
    B. 正确