川大18秋《证券投资实务》实习实践作业1答案

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川大18秋《证券投资实务》实习实践作业1
1.[单选题]全国证券期货市场的主管部门是()。
    A. 中国证监会
    B. 财政部
    C. 中国人民银行
    D. 国资委
    正确答案:——A——
2.[单选题]技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。
    A. 累计成交量
    B. 累计价格
    C. 平均成交量
    D. 平均价格
    正确答案:——A——
3.[单选题]证券投资基金是一种()的证券投资方式。
    A. 直接
    B. 间接
    C. 视具体的情况而定
    D. 以上均不正确
    正确答案:——B——
4.[单选题]认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是()。
    A. 期限结构预期说
    B. 流动性偏好说
    C. 市场分割说
    D. 有效市场说
    正确答案:————
5.[单选题]技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。
    A. 市场行为涵盖了一部分信息
    B. 证券的价格是随机运动的
    C. 证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
    D. 证券价格沿趋势移动
    正确答案:————
6.[单选题]以下不属于股票收益来源的是()。
    A. 现金股息
    B. 股票股息
    C. 资本利得
    D. 利息收入
    正确答案:————
7.[单选题]通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
    A. 激进
    B. 稳定
    C. 稳健
    D. 保守
    正确答案:————
8.[单选题]承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。
    A. 承购包销
    B. 代销
    C. 定额包销
    D. 余额包销
    正确答案:————
9.[单选题]以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。
    A. 地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
    B. 地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
    C. 地方政府债券没有任何风险
    D. 地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
    正确答案:————
10.[单选题]发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
    A. 扬基债券
    B. 武士债券
    C. 外国债券
    D. 欧洲债券
    正确答案:————
11.[单选题]证券投资基金由()托管，由()管理和操作。
    A. 托管人管理人
    B. 托管人托管人
    C. 管理人托管人
    D. 管理人管理人
    正确答案:————
12.[单选题]某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是()。
    A. 4%
    B. 5%
    C. 6%
    D. 7%
    正确答案:————
13.[单选题]以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
    A. 中央政府债券
    B. 公司债券
    C. 金融债券
    D. 垃圾债券
    正确答案:————
14.[单选题]在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是()。
    A. 货币政策指标
    B. 个人收入
    C. 失业率
    D. 商品库存
    正确答案:————
15.[单选题]证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为()。
    A. 间接投资
    B. 直接投资
    C. 实物投资
    D. 以上都不正确
    正确答案:————
16.[单选题]以下关于利率风险的说法正确的是()。
    A. 利率风险属于非系统风险
    B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
    C. 市场利率风险是可以规避的
    D. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
    正确答案:————
17.[单选题]引起股价变动的直接原因是()。
    A. 公司资产净值
    B. 宏观经济环境
    C. 股票的供求关系
    D. 原材料价格变化
    正确答案:————
18.[单选题]技术分析的理论基础是()。
    A. 道氏理论
    B. 缺口理论
    C. 波浪理论
    D. 江恩理论
    正确答案:————
19.[单选题]不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。
    A. 公募债券
    B. 私募债券
    C. 记名债券
    D. 无记名债券
    正确答案:————
20.[单选题]以下关于购买力风险的说法正确的是()。
    A. 购买力风险是可以避免的
    B. 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
    C. 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
    D. 购买力风险属于非系统风险
    正确答案:————
21.[多选题]证券结算业务环节包括()。
    A. 清算
    B. 交割
    C. 交易
    D. 交收
    正确答案:————
22.[多选题]证券投资基金的特征有()。
    A. 由专家运作管理
    B. 具有组合投资分散风险的优势
    C. 是一种间接的证券投资方式
    D. 费用低、流动性强
    正确答案:————
23.[多选题]以下属于可转换证券特点的是()。
    A. 可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点
    B. 可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换
    C. 可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权
    D. 可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
    正确答案:————
24.[多选题]证券交易所对证券市场的监管包括()。
    A. 对证券交易活动的监管
    B. 对会员的监管
    C. 对上市公司的监管
    D. 对在交易所内进行交易的投资者的监管
    正确答案:————
25.[多选题]以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为()。
    A. 现货交易方式
    B. 信用交易方式
    C. 期货交易方式
    D. 期权交易方式
    正确答案:————
26.[多选题]个人投资者的投资目的主要有：()。
    A. 本金安全
    B. 收入稳定
    C. 资本增值
    D. 维持流动性
    正确答案:————
27.[多选题]证券投资基金按组织形式可分为()。
    A. 公司型投资基金
    B. 契约型投资基金
    C. 封闭型投资基金
    D. 开放型投资基金
    正确答案:————
28.[多选题]市价委托的优点是()。
    A. 指令下达后成交速度快
    B. 成交率高
    C. 比限价委托优先
    D. 成本低廉
    正确答案:————
29.[多选题]参加证券投资的金融机构主要有：()。
    A. 证券经营机构
    B. 商业银行和信托投资公司
    C. 保险公司
    D. 证券投资基金
    正确答案:————
30.[多选题]债券按市场所在地可分为()。
    A. 国内债券
    B. 外国债券
    C. 欧洲债券
    D. 注册债券
    正确答案:————
31.[多选题]股份公司股息分配应遵循的原则是()。
    A. 股息优先原则
    B. 纳税优先原则
    C. 公积金优先原则
    D. 无盈余无股利原则
    E. 同股同利原则
    正确答案:————
32.[多选题]根据证券所体现的经济性质，可分为()。
    A. 股票
    B. 商品证券
    C. 货币证券
    D. 资本证券
    正确答案:————
33.[多选题]机构投资者的特点主要有：()。
    A. 投资资金数量大
    B. 建立的资产组合规模较大
    C. 注重资产的安全性
    D. 投资活动对市场影响较大
    正确答案:————
34.[多选题]普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：()。
    A. 经营决策参与权
    B. 盈余分配权
    C. 剩余财产分配权
    D. 优先认股权
    正确答案:————
35.[多选题]债券的特点是：()。
    A. 期限性
    B. 安全性
    C. 收益性
    D. 流动性
    正确答案:————
36.[判断题]期权交易的杠杆作用比信用交易小。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
37.[判断题]资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
38.[判断题]证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
39.[判断题]外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
40.[判断题]根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
41.[判断题]期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
42.[判断题]投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
43.[判断题]套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
44.[判断题]债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
45.[判断题]证券交易成交后意味着交易行为的了结。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
46.[判断题]市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
47.[判断题]β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
48.[判断题]契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
49.[判断题]证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
50.[判断题]信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
51.[判断题]零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
52.[判断题]资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
53.[判断题]对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
54.[判断题]证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
55.[判断题]在纽约上市的我国外资股称为N股。
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————