一、单选题：
1.( )是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 (满分:2)
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
2.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 (满分:2)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
3.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。 (满分:2)
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
4.普通股票和优先股票是按( )分类的。 (满分:2)
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
5.安全性最高的有价证券是( )。 (满分:2)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
6.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性 。 (满分:2)
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
7.套利定价理论的创始人是( )。 (满分:2)
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 史蒂夫·罗斯
8.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。 (满分:2)
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
9.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。 (满分:2)
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
10.我国证券市场的监管机构是( )。 (满分:2)
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
11.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 (满分:2)
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
12.( )是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。 (满分:2)
A. 期货交易
B. 期权交易
C. 权证
D. 可转换证券
13.积极成长型基金的投资目标是( )。 (满分:2)
A. 追求资本的最大增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
14.技术分析适用于( )。 (满分:2)
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
15.其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为( ) 。 (满分:2)
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
16.记名股票与无记名股票的区别( )。 (满分:2)
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
17.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为( )。 (满分:2)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
18.证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的( )。 (满分:2)
A. 变现性
B. 权益性
C. 机会性
D. 风险性
19.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 (满分:2)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
20.证券投资基金反映的是( )关系。 (满分:2)
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
二、多选题：
1.按股东享有的权利不同，股票可分为( )。 (满分:2)
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
2.套利定价理论的假设条件包括( )。 (满分:2)
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
3.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )。 (满分:2)
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险越小，收益就一定越低
4.基本分析的内容主要包括( ) (满分:2)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
5.分析公司盈利能力的指标有( )。 (满分:2)
A. 市盈率
B. 资本收益率
C. 销售净利率
D. 股息发放率
6.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。 (满分:2)
A. 价格沿趋势波动，并保持趋势
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为包括一切信息
D. 历史会重演
7.股票票面的基本内容包括( ) 。 (满分:2)
A. 发行股票公司的名称
B. 发行的时间
C. 发行股票的股份类别及每股金额
D. 股票的编号
8.证券交易的原则包括( )。 (满分:2)
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 时间优先
9.证券投资基金优势包括( )。 (满分:2)
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
10.基本分析的内容主要包括( ) 。 (满分:2)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
三、判断题：
1.记名股票的流动性要高于无记名股票。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
2.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
3.流动比率可以反映公司的短期偿债能力的高低，是以流动资产除以流动负债 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
4.看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
5.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
6.金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
7.可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
8.证券交易市场又被称为“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
9.波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
10.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
11.股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
12.半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
13.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
14.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
15.证监会是我国证券市场的监管机构。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
16.封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
17.市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
18.按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
19.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
20.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
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发表于 2016-5-27 21:09:33
