四川大学《投资银行理论与实践》18春在线作业1含答案
《投资银行理论与实践》18春在线作业1四川大学作业完整答案
一、单选题：
1.（单选题）当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（）。 (满分:)
A金降落伞；
B毒丸防御；
C绿邮勒索；
D小精灵术。
正确答案:——B——
2.（单选题）投资银行的本源业务是（）。 (满分:)
A承销；
B经纪；
C自营；
D并购。
正确答案:——A——
3.（单选题）投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。 (满分:)
A承销；
B经纪；
C自营；
D做市。
正确答案:——B——
4.（单选题）投资银行的活动领域主要集中在（）。 (满分:)
A货币市场；
B资本市场；
C股票市场；
D债券市场。
正确答案:————
5.（单选题）投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。 (满分:)
A金融工程；
B基金管理；
C私募；
D项目融资。
正确答案:————
6.（单选题）证券发行的登记制遵循（）原则。 (满分:)
A公开管理；
B实质管理；
C市场自由；
D实质条件。
正确答案:————
7.（单选题）与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。 (满分:)
A货币市场；
B资本市场；
C股票市场；
D债券市场。
正确答案:————
8.（单选题）先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。 (满分:)
A代销；
B承销；
C余额包销；
D全额包销。
正确答案:————
9.（单选题）在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 (满分:)
A《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B《1933年证券法》；
C《1938年玛隆尼法案》；
D《1940投资公司法》
正确答案:————
10.（单选题）投资银行区别于商业银行的业务是（）业务。 (满分:)
A承销;
B经纪；
C自营；
D并购。
正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）根据发行的证券种类划分，证券发行分为（）。 (满分:)
A股票发行；
B公募；
C私募；
D债券发行；
E基金单位发行。
正确答案:————
12.（多选题）影响承销费用的因素包括（）。 (满分:)
A股票市场状况；
B证券发行规模；
C发行公司的信用状况
D发行证券的种类；
E投资银行信誉。
正确答案:————
13.（多选题）影响公司债券发行成本的因素包括（）。 (满分:)
A金融市场状况;
B储蓄存款利率；
C发行公司的信用状况
D发行证券的种类；
E投资银行信誉。
正确答案:————
14.（多选题）债券的信用等级主要反映债券的（）。 (满分:)
A质量;
B发行计划；
C还本付息能力；
D还本付息资金来源；
E投资风险。
正确答案:————
15.（多选题）属于投资级的债券包括（）。 (满分:)
AAA；
BA；
CAAA；
DBB；
ECCC。
正确答案:————
16.（多选题）证券发行管理制度大致分为（）。 (满分:)
A卖空制；
B信用制；
C登记制；
D核准制；
E买空制。
正确答案:————
17.（多选题）公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。 (满分:)
A承销方式;
B承销程序；
C发行定价；
D承销费用的收取；
E投资银行的选择。
正确答案:————
18.（多选题）投资银行的信用经纪业务是指（）业务。 (满分:)
A融资;
B投资咨询；
C融券；
D自营；
E基金管理。
正确答案:————
19.（多选题）在股票交易中运用的反并购手段包括（）。 (满分:)
A小精灵防卫术；
B毒丸防御；
C金降落伞法；
D股票回购；
E寻找“白衣骑士”。
正确答案:————
20.（多选题）在管理方面可以使用的反并购手段包括（）。 (满分:)
A小精灵防卫术;
B毒丸防御；
C金降落伞法；
D董事会轮选制；
E寻找“白衣骑士”。
正确答案:————
三、判断题：
21.（判断题）信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
22.（判断题）风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
23.（判断题）风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
24.（判断题）投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
25.（判断题）投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
26.（判断题）投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
27.（判断题）在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
28.（判断题）风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
29.（判断题）投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
30.（判断题）一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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