福师18春《投资银行业务与管理》在线作业二（随机）
福师《投资银行业务与管理》在线作业二福建师范大学18春在线作业为随机作业
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一、单选题：
1.（单选题）（）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。 (满分:)
A基金转换
B转托管
C基金申购
D非交易过户
正确答案:——A——
2.（单选题）（）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。 (满分:)
A直销
B承销
C公募发行
D私募发行
正确答案:——D——
3.（单选题）（）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。 (满分:)
A市场风险
B信用风险
C操作风险
D流动性风险
正确答案:——C——
4.（单选题）（）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。 (满分:)
A系统性风险
B非系统性风险
C合规风险
D经营风险
正确答案:————
5.（单选题）（）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。 (满分:)
AABS
BMBS
CCDO
DSPV
正确答案:————
6.（单选题）安全性最高的有价证券是（）。 (满分:)
A国债
B股票
C公司债
D金融债
正确答案:————
7.（单选题）（）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。 (满分:)
A战略并购
B现金并购
C财务并购
D直接并购
正确答案:————
8.（单选题）由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（）。 (满分:)
A国债
B市政债券
C公司债券
D金融债券
正确答案:————
9.（单选题）期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（）。 (满分:)
A欧式期权
B美式期权
C看涨期权
D看跌期权
正确答案:————
10.（单选题）投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（）。 (满分:)
A证券自营业务
B证券经纪业务
C风险投资业务
D直接投资业务
正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）按发行主体划分，债券可分为（）。 (满分:)
A政府债券
B公司债券
C金融债券
D高收益债券
正确答案:————
12.（多选题）风险投资活动的参与者包括（）。 (满分:)
A创业企业家
B天使投资人
C风险投资家
D投资者
正确答案:————
13.（多选题）证券发行的方式有（）。 (满分:)
A公募发行
B私募发行
C代销
D包销
正确答案:————
14.（多选题）属于风险企业成长阶段的有（）。 (满分:)
A种子期
B成长期
C成熟期
D衰退期
正确答案:————
15.（多选题）以下属于资产支持证券化的有（）。 (满分:)
A信用卡应收款证券化
B住房抵押贷款证券化
C不良资产证券化
D担保债务凭证
正确答案:————
16.（多选题）证券发行人包括（）。 (满分:)
A政府
B金融机构
C股份公司
D其他企业
正确答案:————
17.（多选题）根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。 (满分:)
A自营商和客户直接交易
B自营商与经纪商的交易
C自营商间的交易
D客户和经纪商的交易
正确答案:————
18.（多选题）投资银行面临的主要风险有（）。 (满分:)
A市场风险
B保险风险
C流动性风险
D法律风险
正确答案:————
19.（多选题）在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（）。 (满分:)
A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
正确答案:————
20.（多选题）在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括（）。 (满分:)
A市场风险
B信用风险
C流动性风险
D操作风险
正确答案:————
三、判断题：
21.（判断题）股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
22.（判断题）投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
23.（判断题）风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
24.（判断题）转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
25.（判断题）代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
26.（判断题）在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
27.（判断题）资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初的英国居民住房抵押贷款市场。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
28.（判断题）期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
29.（判断题）经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
30.（判断题）契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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