东财19春《证券发行与交易实务》在线作业二满分

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东财《证券发行与交易实务》在线作业二
1.[单选题]发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
奥鹏19春答案
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    A.300万元
    B.200万元
    C.1亿元
    D.500万元
    正确答案:——D——
2.[单选题]我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
    A.《证券法》
    B.《公司法》
    C.《中国商业银行法》
    D.《中国人民银行法》
    正确答案:——B——
3.[单选题]发行监管制度的核心内容是()。
    A.发行规模控制
    B.股票发行决定权的归属
    C.发行价格决定
    D.保荐人监管
    正确答案:——B——
4.[单选题]依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
    A.1个以上20个以下
    B.5个以上50个以下
    C.1个以上50个以下
    D.10个以上50个以下    奥鹏作业答案
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    正确答案:————
5.[单选题]按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
    A.股权融资与债务融资
    B.短期融资与债务融资
    C.短期融资与长期融资
    D.长期融资与债务融资
    正确答案:————
6.[单选题]不属于内部融资特点的是()。
    A.自主性
    B.有限性
    C.低成本性，低风险性
    D.高效率性
    正确答案:————
7.[单选题]产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
    A.投资优先
    B.谁投资、谁拥有产权
    C.出资时问先后
    D.出资额多少
    正确答案:————
8.[单选题]关于外部融资说法正确的是()。
    A.外部融资是来源于公司外部的融资
    B.外部融资效率低
    C.外部融资成本低
    D.外部融资风险小
    正确答案:————
9.[单选题]()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
    A.董事会
    B.股东大会
    C.监事会
    D.经理层大会
    正确答案:————
10.[单选题]拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
    A.部分
    B.整体
    C.主体
    D.附属企业
    正确答案:————
11.[单选题]()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
    A.公司法人财产的独立性
    B.公司法人财产的完整性
    C.公司法人财产的稳定性
    D.公司法人财产的合法性
    正确答案:————
12.[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
    A.10％
    B.100％
    C.30％
    D.50％
    正确答案:————
13.[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
    A.3000
    B.5000
    C.1000
    D.2000
    正确答案:————
14.[多选题]中国保荐制度主要包括以下()内容。
    A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
    B.明确保荐期限
    C.确立保荐责任
    D.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
    正确答案:————
15.[多选题]直接融资的特点是()。
    A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
    B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
    C.间接性
    D.流动性差
    正确答案:————
16.[多选题]融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
    A.从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
    B.从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
    C.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
    D.后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
    E.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
    正确答案:————
17.[多选题]中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
    A.根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
    B.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    C.中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
    D.凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
    正确答案:————
18.[多选题]证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
    A.提前泄露证券发行信息
    B.以不正当竞争手段招揽承销业务
    C.在承销过程中不按规定披露信息
    D.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
    正确答案:————
19.[多选题]发行方式中，属于网下发行的是()。
    A.有限量发行认购证方式
    B.无限量认购申请表摇号中签方式
    C.全额预缴款方式
    D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
    正确答案:————
20.[多选题]首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
    A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
    B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
    正确答案:————
21.[多选题]企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
    A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
    B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
    C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
    D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
    正确答案:————
22.[多选题]公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
    A.可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
    B.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
    C.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
    D.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
    正确答案:————
23.[多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
    A.证券投资基金管理公司、证券公司
    B.信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
    C.合格境外机构投资者
    D.经中国证监会认可的其他机构投资者
    正确答案:————
24.[多选题]外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
    A.发行股票、发行债券
    B.向银行借款
    C.公司获得的商业信用
    D.融资租赁
    正确答案:————
25.[多选题]中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
    A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
    B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
    C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
    D.必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
    正确答案:————
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