东财19春《证券发行与交易实务》在线作业三满分

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东财《证券发行与交易实务》在线作业三
1.[单选题]不属于内部融资特点的是()。
奥鹏19春答案
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    A.自主性
    B.有限性
    C.低成本性，低风险性
    D.高效率性
    正确答案:——D——
2.[单选题]由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
    A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
    B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    D.上述三类人员
    正确答案:——A——
3.[单选题]()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
    A.公司法人财产的独立性
    B.公司法人财产的完整性
    C.公司法人财产的稳定性
    D.公司法人财产的合法性
    正确答案:——A——
4.[单选题]根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
    A.合伙设立
    B.签约设立
    C.发起设立
    D.私募设立
    正确答案:————
5.[单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
    A.直接融资与间接融资
    B.内部融资与间接融资
    C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
    正确答案:————    奥鹏作业答案
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6.[单选题]发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
    A.300万元
    B.200万元
    C.1亿元
    D.500万元
    正确答案:————
7.[单选题]发行监管制度的核心内容是()。
    A.发行规模控制
    B.股票发行决定权的归属
    C.发行价格决定
    D.保荐人监管
    正确答案:————
8.[单选题]《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.总经理
    正确答案:————
9.[单选题]我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
    A.《证券法》
    B.《公司法》
    C.《中国商业银行法》
    D.《中国人民银行法》
    正确答案:————
10.[单选题]在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
    A.30％
    B.65％
    C.50％
    D.10％
    正确答案:————
11.[单选题]2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
    A.首次公开发行股票询价制度
    B.上市保荐制度
    C.上市审核制度
    D.股票定价制度
    正确答案:————
12.[单选题]根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
    A.20％
    B.50％
    C.10％
    D.30％
    正确答案:————
13.[单选题]按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
    A.内部融资与间接融资
    B.直接融资与问接融资
    C.股权融资与债务融资
    D.股权融资与问接融资
    正确答案:————
14.[多选题]发行方式中，属于网下发行的是()。
    A.有限量发行认购证方式
    B.无限量认购申请表摇号中签方式
    C.全额预缴款方式
    D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
    正确答案:————
15.[多选题]关联交易主要包括()。
    A.购销商品
    B.买卖有形或无形资产
    C.各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D.其他对发行人有影响的重大交易
    正确答案:————
16.[多选题]1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
    A.净收入理论
    B.净经营收入理论
    C.介于两者之间的传统折中理论
    D.MM理论
    正确答案:————
17.[多选题]在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
    A.股东大会
    B.董事会
    C.经理
    D.监事会
    正确答案:————
18.[多选题]关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
    A.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
    B.在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
    C.主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
    D.中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
    正确答案:————
19.[多选题]投资银行业务资格包括()。
    A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
    B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
    C.国债承销及上市保荐资格
    D.企业债券的承销及上市保荐资格
    正确答案:————
20.[多选题]关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
    A.第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
    B.第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
    C.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
    D.发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
    E.发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
    正确答案:————
21.[多选题]净经营收入理论的理论假定包括()。
    A.不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
    B.当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
    C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
    D.负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
    正确答案:————
22.[多选题]筹集外部资金途径包括()。
    A.发行新的股票
    B.发行债券
    C.发行优先股、认股权、可转换证券
    D.公积金
    正确答案:————
23.[多选题]广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
    A.公司融资、并购顾问
    B.股票和债券等金融产品的销售和交易
    C.资产管理
    D.风险投资业务
    正确答案:————
24.[多选题]企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
    A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
    B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
    C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
    D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
    正确答案:————
25.[多选题]首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
    A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
    B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
    C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
    正确答案:————
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