东财19春《证券发行与交易实务》在线作业一资料

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东财《证券发行与交易实务》在线作业一
1.[单选题]独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
奥鹏19春答案
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    A.4
    B.6
    C.8
    D.10
    正确答案:——B——
2.[单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
    A.直接融资与间接融资
    B.内部融资与间接融资
    C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
    正确答案:——A——
3.[单选题]()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
    A.价值重估
    B.股价评估
    C.资产评估
    D.账务清理
    正确答案:——A——
4.[单选题]()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
    A.公司法人财产的独立性
    B.公司法人财产的完整性
    C.公司法人财产的稳定性
    D.公司法人财产的合法性
    正确答案:————    奥鹏作业答案
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5.[单选题]发行监管制度的核心内容是()。
    A.发行规模控制
    B.股票发行决定权的归属
    C.发行价格决定
    D.保荐人监管
    正确答案:————
6.[单选题]我国采用资产评估的方法主要有()。
    A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
    B.现行市价法和清算价格法
    C.重置成本法和清算价格法
    D.收益现值法和现行市价法
    正确答案:————
7.[单选题]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
    A.10％
    B.100％
    C.30％
    D.50％
    正确答案:————
8.[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
    A.推荐
    B.上市保荐人
    C.审批
    D.核准
    正确答案:————
9.[单选题]按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
    A.尽职调查
    B.清产核资
    C.财务审计
    D.资产评估
    正确答案:————
10.[单选题]按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
    A.股权融资与债务融资
    B.短期融资与债务融资
    C.短期融资与长期融资
    D.长期融资与债务融资
    正确答案:————
11.[单选题]依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
    A.1个以上20个以下
    B.5个以上50个以下
    C.1个以上50个以下
    D.10个以上50个以下
    正确答案:————
12.[单选题]2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
    A.首次公开发行股票询价制度
    B.上市保荐制度
    C.上市审核制度
    D.股票定价制度
    正确答案:————
13.[单选题]证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
    A.净资产
    B.利润率
    C.净资本
    D.总资产
    正确答案:————
14.[多选题]融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
    A.从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
    B.从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
    C.从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
    D.后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
    E.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
    正确答案:————
15.[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
    A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
    B.净资本与净资产的比例不得低于40％
    C.净资本与负债的比例不得低于8％
    D.净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
    正确答案:————
16.[多选题]关联交易主要包括()。
    A.购销商品
    B.买卖有形或无形资产
    C.各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D.其他对发行人有影响的重大交易
    正确答案:————
17.[多选题]中国保荐制度主要包括以下()内容。
    A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
    B.明确保荐期限
    C.确立保荐责任
    D.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
    正确答案:————
18.[多选题]清产核资的内容包括()。
    A.账务清理、资产清查
    B.价值重估、损益认定
    C.资金核实
    D.完善制度
    正确答案:————
19.[多选题]发行方式中，属于网下发行的是()。
    A.有限量发行认购证方式
    B.无限量认购申请表摇号中签方式
    C.全额预缴款方式
    D.储蓄存款挂钩方式属于网下发行
    正确答案:————
20.[多选题]股份具有的特点包括()。
    A.股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
    B.股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
    C.股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
    D.股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
    正确答案:————
21.[多选题]广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
    A.公司融资、并购顾问
    B.股票和债券等金融产品的销售和交易
    C.资产管理
    D.风险投资业务
    正确答案:————
22.[多选题]对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
    A.相对估值法
    B.绝对估值法
    C.最低价估值法
    D.平均价估值法
    正确答案:————
23.[多选题]关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
    A.第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
    B.第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
    C.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
    D.发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
    E.发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
    正确答案:————
24.[多选题]投资银行业务资格包括()。
    A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
    B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
    C.国债承销及上市保荐资格
    D.企业债券的承销及上市保荐资格
    正确答案:————
25.[多选题]中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
    A.根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
    B.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
    C.中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
    D.凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
    正确答案:————
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