东财18秋《基金管理X》在线作业一（含答案）

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东财《基金管理X》在线作业一

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奥鹏东北财经大学

一、单选题：
1.[单选题]独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。          (满分:)
    A. 3
    B. 5
    C. 2
    D. 4
    正确答案:——B——
2.[单选题]择时能力是基金经理对（）的预测能力。          (满分:)
    A. 市场风险
    B. 市场总体走势
    C. 市场收益
    D. 个别证券走势
    正确答案:——B——
3.[单选题]（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。          (满分:)
    A. 合法性原则
    B. 完整性原则
    C. 有效性原则
    D. 审慎性原则    奥鹏作业答案


    正确答案:——A——
4.[单选题]基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。          (满分:)
    A. 5%、10%
    B. 10%、5%
    C. 5%、5%
    D. 10%、10%
    正确答案:————
5.[单选题]至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。          (满分:)
    A. 每日
    B. 每周
    C. 每月
    D. 每季度
    正确答案:————
6.[单选题]（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。          (满分:)
    A. 股票基金
    B. 货币市场基金
    C. 混合基金
    D. 保本基金
    正确答案:————
7.[单选题]（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。          (满分:)
    A. 资产配置
    B. 资产重组
    C. 资产管理
    D. 资金运用
    正确答案:————
8.[单选题]（）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。          (满分:)
    A. 战略性
    B. 战术性
    C. 积极型
    D. 消极型
    正确答案:————
9.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。          (满分:)
    A. 份额持有人
    B. 管理人
    C. 托管人
    D. 注册登记公司
    正确答案:————
10.[单选题]货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（）。          (满分:)
    A. 价格风险
    B. 偿还风险
    C. 到期风险
    D. 流动性风险
    正确答案:————
11.[单选题]（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。          (满分:)
    A. 买入并持有策略
    B. 恒定混合策略
    C. 投资组合保险策略
    D. 动态资产配置策略
    正确答案:————
12.[单选题]ETF的认购方式不包括（）。          (满分:)
    A. 场内现金认购
    B. 场外现金认购
    C. 组合证券认购
    D. 以上都不是
    正确答案:————
13.[单选题]基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。          (满分:)
    A. 3
    B. 5
    C. 7
    D. 10
    正确答案:————
14.[单选题]ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。          (满分:)
    A. 3
    B. 2
    C. 1
    D. 6
    正确答案:————
15.[单选题]根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。          (满分:)
    A. 市场灵敏度
    B. 市场有效性
    C. 市场长期性
    D. 市场有机性
    正确答案:————
二、多选题：
16.[多选题]基金管理公司的主要活动有哪些？          (满分:)
    A. 投资管理
    B. 基金运营
    C. 受托资产管理
    D. 投资咨询服务
    正确答案:————
17.[多选题]保本基金的分析指标主要包括（）和担保人等。          (满分:)
    A. 保本期
    B. 保本比例
    C. 赎回费
    D. 安全垫
    正确答案:————
18.[多选题]基金分类的意义在于（）。          (满分:)
    A. 有助于投资者做出选择
    B. 使得基金业绩比较公正客观
    C. 基金资产评估是基金评级的基础
    D. 有助于实施更有效的分类监管
    正确答案:————
19.[多选题]信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（）。          (满分:)
    A. 对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
    B. 具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
    C. 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
    D. 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
    正确答案:————
20.[多选题]基金信息披露的禁止行为包括（）。          (满分:)
    A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B. 对证券投资业绩进行预测
    C. 违规承诺收益或者承担损失
    D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
    正确答案:————
21.[多选题]QDII定期报告中的特殊披露要求（）。          (满分:)
    A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
    B. 境外证券投资信息
    C. 外币交易及外币折算相关的信息
    D. 投资交易信息
    正确答案:————
22.[多选题]货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。          (满分:)
    A. 在临时报告中披露偏离度信息
    B. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
    C. 在季度报告中披露偏离度信息
    D. 在投资组合报告中披露偏离度信息
    正确答案:————
23.[多选题]基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。          (满分:)
    A. 认购费率
    B. 赎回费率
    C. 管理费率
    D. 托管费率
    正确答案:————
24.[多选题]()是组合管理的基本目标。          (满分:)
    A. 消除风险
    B. 分散风险
    C. 最大化股东利益
    D. 最大化投资收益
    正确答案:————
25.[多选题]进行资产配置管理的原因有（）。          (满分:)
    A. 资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
    B. 资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
    C. 资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
    D. 资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
    正确答案:————
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