东北财经大学18春学期《基金管理》在线作业一

欧阳老师

东财《基金管理》在线作业一

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一、单选题：
1.（单选题）偏债型基金与偏股型基金相比风险更（）。          (满分:)
    A大
    B小
    C相同
    D不确定
    正确答案:——B——
2.（单选题）（）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。          (满分:)
    A消极的股票风格管理
    B积极的股票风格管理
    C稳定的股票风格管理
    D稳健的股票风格管理
    正确答案:——B——
3.（单选题）（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。          (满分:)
    A本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
    B本期利润
    C期末可供分配利润
    D未分配利润
    正确答案:——B——
4.（单选题）着重对管理公司本身素质的衡量属于（）。          (满分:)
    A基金衡量
    B公司衡量    txt文件首位中间可以设置文本；doc文件中只插入了尾部；

    C微观衡量
    D绝对衡量
    正确答案:————
5.（单选题）基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于()个月。          (满分:)
    A3
    B6
    C9
    D12
    正确答案:————
6.（单选题）ETF的认购方式不包括（）。          (满分:)
    A场内现金认购
    B场外现金认购
    C组合证券认购
    D以上都不是
    正确答案:————
7.（单选题）成长型基金的投资目标是（）。          (满分:)
    A将资本分散投资与股票和债券
    B取得现金收益
    C资本增值
    D将资金分散投资与股票
    正确答案:————
8.（单选题）不追求取得超越市场表现的基金是（）。          (满分:)
    A指数型基金
    B主动型基金
    C灵活配置基金
    D积极成长基金
    正确答案:————
9.（单选题）关于保本基金，以下说法不正确的是（）。          (满分:)
    A保本期越长，投资者承担的机会成本越高
    B常见的保本比例介于80%-100%
    C其他条件相同时，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
    D保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
    正确答案:————
10.（单选题）系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。          (满分:)
    A5
    B10
    C15
    D20
    正确答案:————
11.（单选题）ETF的主要特点不包括（）。          (满分:)
    A被动操作的指数型基金
    B在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
    C独特的实物申购赎回机制
    D实行一级市场与二级市场并存的交易制度
    正确答案:————
12.（单选题）假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）。          (满分:)
    A大，小
    B大，大
    C小，不变
    D小，大
    正确答案:————
13.（单选题）（）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。          (满分:)
    A促销
    B渠道
    C代销
    D传销
    正确答案:————
14.（单选题）以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（）。          (满分:)
    A成长型基金
    B收入型基金
    C平衡型基金
    D混合型基金
    正确答案:————
15.（单选题）以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（)。          (满分:)
    A信息向市场中的每个人自由流动
    B任何证券的交易单位都是无限可分的
    C市场只有一个无风险借贷利率
    D在借贷和卖空上有限制
    正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）基金信息披露的禁止行为包括（）。          (满分:)
    A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B对证券投资业绩进行预测
    C违规承诺收益或者承担损失
    D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
    正确答案:————
17.（多选题）营销过程的管理的内容包括（）。          (满分:)
    A市场营销分析
    B市场营销计划
    C市场营销实施
    D市场营销控制
    正确答案:————
18.（多选题）封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。          (满分:)
    A核准
    B发售
    C备案
    D公告
    正确答案:————
19.（多选题）套利定价理论的假设条件包括（）。          (满分:)
    A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
    B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
    C投资者具有单一投资期
    D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
    正确答案:————
20.（多选题）基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。          (满分:)
    A整体分析法
    B分组比较法
    C个体分析法
    D基准比较法
    正确答案:————
21.（多选题）基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。          (满分:)
    A投资目标
    B风险水平
    C比较基准
    D时期选择
    正确答案:————
22.（多选题）基金客户服务主要包括（）。          (满分:)
    A电话服务中心
    B邮寄服务
    C自动传真、电子信箱与手机信箱
    D“一对一”专人服务
    正确答案:————
23.（多选题）基金与股票、债券的差异有（）。          (满分:)
    A反映的经济关系不同
    B所筹资金的投向不同
    C投资收益与风险大小不同
    D信息披露程度不同
    正确答案:————
24.（多选题）基金信息披露监管的主要内容是（）。          (满分:)
    A建立健全基金信息披露制度规范
    B基金募集信息披露监管
    C基金存续期信息披露监管
    D信息披露违规处罚
    正确答案:————
25.（多选题）基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。          (满分:)
    A组织机构健全
    B职责划分清晰
    C制衡监督有效
    D激励约束合理
    正确答案:————
尾部同首部