东北财经大学18春《基金管理》在线作业三

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东财《基金管理》在线作业三

东北财经大学在线作业完整答案

一、单选题：
1.（单选题）基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。          (满分:)
    A1‰
    B2‰
    C3‰
    D以上都不对
    正确答案:——A——
2.（单选题）长期衡量通常是将考察期设定在（）。          (满分:)
    A2年（含）以上
    B3年（含）以上
    C4年（含）以上
    D5年（含）以上
    正确答案:——B——
3.（单选题）在有效的市场中，基金管理人应努力获得（）。          (满分:)
    A超额收益
    B经济利润
    C大盘同样的收益水平
    D自然收益    txt文件首位中间可以设置文本；doc文件中只插入了尾部；

    正确答案:——C——
4.（单选题）基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的（）。          (满分:)
    A长度
    B宽度
    C深度
    D高度
    正确答案:————
5.（单选题）根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。          (满分:)
    A风险意识
    B市场效率
    C资金的拥有量
    D投资业绩
    正确答案:————
6.（单选题）保本基金将大部分资金投资于（）。          (满分:)
    A股票
    B衍生金融工具
    C货币市场工具
    D与保本期一致的债券
    正确答案:————
7.（单选题）（）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。          (满分:)
    A事件异常
    B日历异常
    C公司异常
    D会计异常
    正确答案:————
8.（单选题）关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。          (满分:)
    A特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
    B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
    C特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
    D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
    正确答案:————
9.（单选题）依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）承担。          (满分:)
    A基金管理公司
    B基金托管人
    C投资管理公司
    D基金发起人
    正确答案:————
10.（单选题）单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。          (满分:)
    A5%
    B10%
    C15%
    D20%
    正确答案:————
11.（单选题）（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。          (满分:)
    A消极的股票风格管理
    B积极的股票风格管理
    C稳定的股票风格管理
    D稳健的股票风格管理
    正确答案:————
12.（单选题）中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。          (满分:)
    A公司本身的日常经营运作
    B收益状况
    C风险状况
    D基金管理公司内部控制情况
    正确答案:————
13.（单选题）基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。          (满分:)
    A基金管理人
    B基金托管人
    C投资咨询公司
    D证券公司
    正确答案:————
14.（单选题）封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。          (满分:)
    A100
    B200
    C300
    D400
    正确答案:————
15.（单选题）证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。          (满分:)
    A夏普
    B林特
    C詹森
    D马柯威茨
    正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。          (满分:)
    A组织机构健全
    B职责划分清晰
    C制衡监督有效
    D激励约束合理
    正确答案:————
17.（多选题）基金监管的原则包括（）。          (满分:)
    A依法监管原则
    B监管的连续性和有效性原则
    C审慎监管原则
    D监管与自律并重原则
    正确答案:————
18.（多选题）中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。          (满分:)
    A服务质量
    B公司本身的日常经营运作
    C风险状况
    D收益状况
    正确答案:————
19.（多选题）高级管理人员任职资格包括（）。          (满分:)
    A通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    B最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    C取得基金从业资格
    D有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    正确答案:————
20.（多选题）投资人风险承受能力主要包括（）。          (满分:)
    A保守型
    B厌恶型
    C稳健型
    D积极型
    正确答案:————
21.（多选题）出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。          (满分:)
    A接受全额赎回
    B拒绝全额赎回
    C全部延期赎回
    D部分延期赎回
    正确答案:————
22.（多选题）技术分析和基本分析的主要区别在于（）。          (满分:)
    A对市场有效性的判定不同
    B分析基础不同
    C使用的分析工具不同
    D分析得出结果不同
    正确答案:————
23.（多选题）封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。          (满分:)
    A核准
    B发售
    C备案
    D公告
    正确答案:————
24.（多选题）证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。          (满分:)
    A对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
    B对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
    C对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
    D对基金托管人的监控
    正确答案:————
25.（多选题）投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（）。          (满分:)
    A过分自信
    B重视当前和熟悉的事物
    C回避损失和“心理会计”
    D避免“后悔”心理
    正确答案:————
尾部同首部