（答案资料）东财17秋《证券发行与交易实务》在线作业一

在线作业答案

.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％东北财经大学答案请联系QQ515224986

B.30％
C.50％
D.100％
正确答案：A满分：4分
2.发行监管制度的核心内容是()。
A.发行规模控制
B.股票发行决定权的归属
C.发行价格决定
D.保荐人监管
正确答案：B满分：4分
3.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％
正确答案：A满分：4分
4.()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A.公司法人财产的独立性
B.公司法人财产的完整性
C.公司法人财产的稳定性
D.公司法人财产的合法性
正确答案：A满分：4分
5.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。
A.4
B.6
C.8
D.10
正确答案：B满分：4分
6.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
正确答案：D满分：4分
7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
正确答案：B满分：4分
8.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
正确答案：C满分：4分
9.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A.投资优先
B.谁投资、谁拥有产权
C.出资时问先后
D.出资额多少
正确答案：B满分：4分
10.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资与间接融资
C.直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确答案：A满分：4分

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