一、单选题：
1.在以下关于股票指数期货交易的表述中，错误的是( ) (满分:2)
A. 股票指数期货交易只能以现金支付
B. 股票指数期货交易采用对冲方式，只就买卖差价进行交易
C. 股票指数期货交易中交易的是股票价格指数，而不是标准化的期货合约
D. 股票指数期货交易合约按点数折合成现金进行交收
2.下列选项中不属于股份公司的基本特征的是( ) (满分:2)
A. 公司是独立的法人
B. 公司的资本总额平均分为金额相等的股份
C. 股票可以转让，但不能退股
D. 股东人数没有限制
3.出售未持有的债券，这种方式叫( ) (满分:2)
A. 买空
B. 卖空
C. 市价委托
D. 现价委托
4.只对特定的发行对象推销股票，这种发行方式是( ) (满分:2)
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 公开发行
D. 内部发行
5.以下选项中，不属于中央银行对外汇市场干预的措施的是( ) (满分:2)
A. 调整利率
B. 在外汇即期市场上的公开市场操作
C. 在外汇期货市场上的公开市场操作
D. 在外汇期权市场和资本市场上的公开市场操作
6.债券表明的是( ) (满分:2)
A. 所有权关系
B. 委托关系
C. 债权债务关系
D. 信托关系
7.中国的票据业务目前存在的主要问题是( ) (满分:2)
A. 各类票据数量过多
B. 工商企业大量发行单纯以短期融资为目的的商业票据
C. 商业信用不发达限制了商业票据的市场流通
D. 银行大量购买汇票时超额准备金下降
8.货币市场的资金主要用来解决( ) (满分:2)
A. 长期投资需要
B. 短期融资需要
C. 债务清偿需要
D. 宏观调控需要
9.外汇期货交易买入套期保值的交易者是( ) (满分:2)
A. 现货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易；
B. 现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易；
C. 期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易；
D. 期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易。
10.浮动利率大额可转让定期存单( ) (满分:2)
A. 在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失
B. 利率计算和支付简便
C. 采用复利计息法
D. 能够迅速在市场转让从而避免损失
11.债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为( ) (满分:2)
A. 公募发行和私募发行
B. 直接发行和间接发行
C. 招标发行和非招标发行
D. 卖出发行和定额发行
12.下列选项中不属于普通股的特点的是( ) (满分:2)
A. 所有者权益清偿的剩余性
B. 潜在的高收益性
C. 权利的普遍性
D. 高度的安全性
13.用来表示在一定时期内出让单位货币资金使用权的价格的是( ) (满分:2)
A. 利率
B. 货币
C. 利息
D. 现金
14.回购协议实际上是一种( ) (满分:2)
A. 债券
B. 有抵押品的短期借款
C. 不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具
D. 长期融资工具
15.在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是( ) (满分:2)
A. 主承销商
B. 附承销商
C. 次承销商
D. 分承销商
16.短期国债的期限，一般在( ) (满分:2)
A. 半年以内
B. 一年以内
C. 2年以内
D. 一个月以内
17.现代国内银行间同业拆借市场的清算主要是通过那种方式完成的( ) (满分:2)
A. 拆借双方在中央银行的有关账户，借助计算机网络完成的
B. 拆借双方银行直接完成资金的运输
C. 通过经纪人完成清算
D. 通过财政部的资金管理机构
18.金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响( ) (满分:2)
A. 金融工具的偿还期
B. 金融工具的盈利率
C. 金融工具发行者的资信水平
D. 金融市场利率。
19.以下关于股票指数期货的特点表述错误的是( ) (满分:2)
A. 股票指数期货只能用实物交割，不能以现金进行结算；
B. 投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会
C. 股票指数期货是保证金交易，具有高杠杆作用；
D. 投资者所承受的潜在风险巨大。
20.剔除了物价因素的影响，体现货币购买力条件不变的利率是( ) (满分:2)
A. 名义利率
B. 实际利率
C. 固定利率
D. 浮动利率
21.注册制和核准制的核心内容是( ) (满分:2)
A. 回避制度
B. 登记制度
C. 公开制度
D. 反欺诈制度。
22.所谓有效债券组合，是指( ) (满分:2)
A. 债券投资总额一定的条件下，风险相同，预期收益较高的债券组合；
B. 债券投资总额一定的条件下，风险最大，预期收益最高的债券组合；
C. 债券投资总额一定的条件下，风险最小，预期收益最小的债券组合；
D. 债券投资总额一定的条件下，风险最大，流动性最好的债券组合。
23.银行承兑汇票是( ) (满分:2)
A. 有银行信用加固后的商业汇票
B. 是由银行发行的商业本票
C. 不属于可以自由流通的有价证券
D. 有商业信用加固后的应许票
24.政府对国内和国外的负债属于( ) (满分:2)
A. 银行信用
B. 国家信用
C. 个人信用
D. 商业信用
25.相对于交易物质商品的商品市场而言，金融市场的特征突出的表现为( ) (满分:2)
A. 交易对象的单一性
B. 交易管理的严格性
C. 交易的期限性
D. 交易场所的确定性
二、多选题：
1.从银行买卖外汇角度出发，汇率价格有( ) (满分:2)
A. 买入价
B. 卖出价
C. 中间价
D. 基础汇率
E. 套算汇率
2.股票风险的衡量通常用哪几个指标( ) (满分:2)
A. 方差
B. 标准差
C. β系数
D. 平均数
E. 协方差
3.美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是( ) (满分:2)
A. 1935年银行法
B. 1933年格拉斯-斯蒂格尔法
C. 1971年社区再投资法
D. 1987年公平竞争银行法E1999年金融服务现代法案
4.东京金融市场主要包括( ) (满分:2)
A. 东京货币市场
B. 东京证券市场
C. 东盟市场
D. 亚洲开发银行
E. 亚太市场
5.互换交易的两种主要形式是( ) (满分:2)
A. 票据互换
B. 利率互换
C. 货币互换
D. 贷款互换
E. 外汇互换
6.按照利息是否被重复作为本金计算，利率可划分为( ) (满分:2)
A. 单利
B. 复利
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C. 贴现率
D. 收益率
E. 名义利率
7.黄金市场上的供给者主要是( ) (满分:2)
A. 为解决本国外汇短缺的各国中央银行
B. 预测金价上涨而做多头的投机商
C. 产金国生产黄金的企业
D. 拥有黄金需要出售的企业或个人
8.苏黎世金融市场主要包括( ) (满分:2)
A. 苏黎世证券市场
B. 苏黎世外汇市场
C. 苏黎世黄金市场
D. 苏黎世国债市场
E. 苏黎世离岸市场
9.契约型投资基金构成主体包括( ) (满分:2)
A. 基金管理公司
B. 基金保管公司
C. 受益人
D. 投资者
E. 监管者
10.证券发行管理包括( ) (满分:2)
A. 注册制
B. 核准制
C. 审批制
D. 备案制
E. 登记制
11.金融市场的管理手段有( ) (满分:2)
A. 经济手段
B. 法律手段
C. 行政手段
D. 计划手段
E. 强制手段
12.商业银行的业务一般包括( ) (满分:2)
A. 负债业务
B. 资产业务
C. 中间业务
D. 表外业务
E. 发行货币
13.按照期权是否有执行时间的限制，期权划分为( ) (满分:2)
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
E. 期货期权
14.常见的四大类金融衍生品包括( ) (满分:2)
A. 远期合约
B. 期货
C. 互换
D. 期权
E. 汇票
15.信息不对称造成的信用风险包括( ) (满分:2)
A. 逆向选择
B. 欠债
C. 道德风险
D. 推迟交货
E. 违约
16.按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为( ) (满分:2)
A. 蓝筹股票
B. 周期性股票
C. 成长性股票
D. 防守性股票
E. 投机性股票
17.证券交易所中的经纪人一般可以提供三大类常规服务，它们是( ) (满分:2)
A. 按照委托单进行交易
B. 卖空交易
C. 保证金交易
D. 包销
E. 代销
18.票据市场上狭义的票据指的是( ) (满分:2)
A. 发票
B. 本票
C. 汇票
D. 流通票
E. 一切票据
19.债券招标发行按投标基准划分，有( ) (满分:2)
A. 利率投标
B. 价格投标
C. 密封投标
D. 公开投标
E. 招标
20.货币市场主要特征在于( ) (满分:2)
A. 风险性较低
B. 流动性较高
C. 风险性较高
D. 流动性较低
E. 无风险
三、判断题：
1.看涨期权是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的期权合约规定的特定商品的权利，但不负有必须卖出的义务。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
2.市场利率下降时，国库券贴现率下降，国库券价格上升，收益率下降( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
3.浮动汇率指在货币管理当局控制下使得两国货币的汇率基本固定，汇率的波动幅度被限制在较小的范围内。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
4.股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
5.期权交易的特点：买卖双方权利义务对称；买卖双方风险不对称；买卖双方收益不对称。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
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发表于 2017-5-21 18:57:02
