15秋奥鹏 东财《基金管理》在线作业一

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东财《基金管理》在线作业一
试卷总分：100   测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4分
2.偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
满分：4分
3.（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A. 开发新客户
B. 保住老客户
C. 确定目标市场与客户
D. 设计市场营销组合
满分：4分
4.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
5.2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分：4分
6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
满分：4分
7.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4分
8.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
满分：4分
9.在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4分
10.经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4分
11.当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分：4分
12.持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，不包括（ ）的核算。
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 利息
满分：4分
13.（ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A. 封闭式
B. 开放式
C. 公司型
D. 契约型
满分：4分
14.偏股型基金中的股票配置比例为（ ）。
A. 10%-30%
B. 30%-50%
C. 50%-70%
D. 70%-90%
满分：4分
15.债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
A. 高
B. 不确定
C. 低
D. 与流动性无关
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4分
2.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（ ） 。
A. 在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B. 如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C. 如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D. 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
满分：4分
3.基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4分
4.1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
满分：4分
5.基金托管人应当具备的条件有（ ）。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
满分：4分
6.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
满分：4分
7.无差异曲线满足的特征有（ ）。
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
满分：4分
8.择时能力的衡量方法有（ ） 。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
满分：4分
9.封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）五个步骤。
A. 核准
B. 发售
C. 备案
D. 公告
满分：4分
10.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分：4分