15秋学期奥鹏吉大《证券投资学》在线作业二
吉大15秋学期《证券投资学》在线作业二试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共40分。）
1.有价证券是一种（）
A. 商品证券
B. 虚拟资本
C. 限制资本
D. 多余资本
满分：4分
2.以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A. 外汇期货交易
B. 利率期货交易
C. 商品期货交易
D. 股票指数期货交易
满分：4分
3.股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 时价发行
D. 折价发行
满分：4分
4.在证券经纪业务中,证券经营机构()
A. 只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 只通过赚取证券差价作为业务收入
C. 只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D. 通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
满分：4分
5.股份有限公司的最高权力机构是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 经理
满分：4分
6.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A. 证券市场发展的自由放任阶段
B. 证券市场发展的法制建设阶段
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
D. 证券市场发展的成熟阶段
满分：4分
7.股份有限公司申请上市的条件之一是（）
A. 公司最近六个月连续盈利
B. 公司最近十二个月连续盈利
C. 公司最近两年连续盈利
D. 公司最近三年连续盈利
满分：4分
8.基金托管人是()
A. 基金发起人
B. 基金管理人
C. 基金所有者
D. 基金保管人
满分：4分
9.道琼斯分类法将行业分为（）类。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
10.证券结算公司的中央存管功能有()
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
满分：4分
二、多选题（共5道试题，共20分。）
1.影响行业兴衰的因素有（）
A. 市场占有率
B. 社会习惯的变化
C. 技术进步
D. 行业周期
E. 政策的倾向
满分：4分
2.金融衍生工具包括（）
A. 指数期货合约
B. 股票期权
C. 汇率期货
D. 大豆合约
E. 农产品合约
满分：4分
3.反映公司资本结构的指标是（）
A. 股东权益比率
B. 资产负债比率
C. 长期负债比率
D. 市盈率
E. 销售收入
满分：4分
4.企业股份制改组的一般目的包括（）
A. 筹集资金
B. 转换经营机制，建立现代企业运行机制
C. 确实法人产权制度，实行政企分开
D. 调整产业结构，实现资源优化配置
满分：4分
5.网上竞价发行的优点有()
A. 市场性
B. 连续性
C. 安全性
D. 经济性
E. 高效性
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共40分。）
1.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.乌云盖顶一般出现在长期下降的趋势之后。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.所有政府发行的债券都叫国债。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
6.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
7.股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
8.股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
9.期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
10.基本分析与技术分析是有区别的，前者研究证券未来的发展潜力。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
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