东财19春学期《基金管理B》在线作业一
东财《基金管理B》在线作业一1.[单选题]ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
奥鹏19春答案
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A.3
B.2
C.1
D.6
正确答案:——A——
2.[单选题]在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。
A.离岸基金
B.在岸基金
C.国内基金
D.国际基金
正确答案:——B——
3.[单选题]假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A.大，小
B.大，大 奥鹏作业答案
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C.小，不变
D.小，大
正确答案:——B——
4.[单选题]基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。
A.规范性原则
B.完整性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
正确答案:————
5.[单选题]有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。
A.帕累托有效
B.信息有效
C.有效组合
D.以上均不对
正确答案:————
6.[单选题]（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A.开发新客户
B.保住老客户
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
正确答案:————
7.[单选题]（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
正确答案:————
8.[单选题]（）是基金营销部门的一项关键性工作。
A.开发新客户
B.保住老客户
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
正确答案:————
9.[单选题]基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记公司
正确答案:————
10.[单选题]保本基金从本质上讲是一种（）。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
11.[单选题]基金是一种（）投资工具。
A.直接
B.间接
C.实业
D.债权
正确答案:————
12.[单选题]基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会和中国银监会
正确答案:————
13.[单选题]独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A.3
B.5
C.2
D.4
正确答案:————
14.[单选题]证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A.15
B.30
C.45
D.60
正确答案:————
15.[单选题]（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A.简单型
B.指数型
C.加强指数型
D.以上都不对
正确答案:————
16.[多选题]证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。
A.对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B.对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的监控
正确答案:————
17.[多选题]根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.股债平衡型基金
D.灵活配置型基金
正确答案:————
18.[多选题]关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确答案:————
19.[多选题]基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ） 。
A.基金概况
B.持有人户数
C.持有人结构
D.前20名持有人
正确答案:————
20.[多选题]基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资产清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
正确答案:————
21.[多选题]ETF与LOF的区别有（ ）。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.对申购赎回的限制不同
D.基金投资策略不同
正确答案:————
22.[多选题]督察长不得有下列行为（）。
A.擅离职守
B.无故不履行职责
C.违反规定授权他人代为履行职责
D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
正确答案:————
23.[多选题]采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）几种类型。
A.风险厌恶
B.风险中性
C.风险偏好
D.风险敏感
正确答案:————
24.[多选题]开放式基金的分红方式有（）。
A.现金分红方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.直接分红
D.间接分红
正确答案:————
25.[多选题]收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
A.预期理论
B.市场分割理论
C.优先置产理论
D.资本资产定价理论
正确答案:————
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