15秋奥鹏福师《投资银行业务与管理》在线作业二
福师《投资银行业务与管理》在线作业二试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共30分。）
1.（ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
满分：3分
2.由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A. 国债
B. 市政债券
C. 公司债券
D. 金融债券
满分：3分
3.在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。
A. 平行贷款
B. 背对背贷款
C. 短期贷款
D. 银团贷款
满分：3分
4.（ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
满分：3分
5.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：3分
6.机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
满分：3分
7.（ ）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
满分：3分
8.（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
满分：3分
9.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
满分：3分
10.安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
满分：3分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.证券交易所具有的特征是（ ）。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 投资者直接进入交易所买卖证券
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
满分：4分
2.投资银行面临的主要风险有（ ）。
A. 市场风险
B. 保险风险
C. 流动性风险
D. 法律风险
满分：4分
3.场外交易市场的特征有（ ）。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
满分：4分
4.实施金融监管的意义在于（ ）。
A. 提高金融机构效率
B. 应对金融市场失灵
C. 抑制金融机构的道德风险
D. 防范金融创新风险
满分：4分
5.按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 美式期权
D. 平值期权
满分：4分
6.基金收入的来源包括（ ）。
A. 利息收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 其他收入
满分：4分
7.金融期货合约的交易特点是（ ）。
A. 标准化合约
B. 交易所结算
C. 公开竞价
D. 实物交割
满分：4分
8.根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。
A. 自营商和客户直接交易
B. 自营商与经纪商的交易
C. 自营商间的交易
D. 客户和经纪商的交易
满分：4分
9.证券发行人包括（ ）。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 其他企业
满分：4分
10.金融监管的目标是（ ）。
A. 维护金融业的安全与稳定
B. 保护金融消费者的利益
C. 提高金融机构效率
D. 促进金融业公平有效竞争
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共30分。）
1.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
2.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
3.投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
4.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
5.代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
6.在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
7.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
8.期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
9.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
10.金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
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