四川大学18秋《投资银行理论与实践》在线作业2（含答案）
《投资银行理论与实践》18秋在线作业2川大作业答案
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一、单选题：
1.[单选题]投资银行在承销中，进行（）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
正确答案:——A——
2.[单选题]投资银行的本源业务是（）。
A. 承销；
B. 经纪；
C. 自营；
D. 并购。
正确答案:——A——
3.[单选题]投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（）原则。
A. 投资咨询业务；
B. 经纪业务；
C. 报价；
D. 做市业务。
正确答案:——D——
4.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（）。
A. 货币市场；
B. 资本市场；
C. 股票市场；
D. 债券市场。
正确答案:————
5.[单选题]位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（）。 奥鹏易百网
A. 过桥贷款；
B. 股权资本；
C. 优先债务；
D. 从属债务。
正确答案:————
6.[单选题]收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（）。
A. 管理层收购；
B. 善意收购；
C. 要约收购；
D. LBO收购。
正确答案:————
7.[单选题]与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。
A. 货币市场；
B. 资本市场；
C. 股票市场；
D. 债券市场。
正确答案:————
8.[单选题]先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。
A. 代销；
B. 承销；
C. 余额包销；
D. 全额包销。
正确答案:————
9.[单选题]我国国债招标发行采用的是（）方式。
A. 美国；
B. 荷兰；
C. 英国；
D. 德国。
正确答案:————
10.[单选题]（）又有金边债券的称谓。
A. 国债；
B. 金融债券；
C. 政府债券；
D. 公司债券。
正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]风险投资机构的职责包括（）。
A. 筹集资金;
B. 参与被投资企业的经营管理；
C. 盈利退出；
D. 评估选择投资项目；
E. 开发风险企业适用的技术。
正确答案:————
12.[多选题]证券承销的范围包括（）。
A. 政府债券；
B. 外国公司发行的证券；
C. 国际金融机构发行的证券；
D. 国内公司发行的债券；
E. 国内公司发行的股票。
正确答案:————
13.[多选题]投资银行的传统业务包括（）业务。
A. 承销；
B. 经纪；
C. 自营；
D. 并购；
E. 基金管理。
正确答案:————
14.[多选题]与公募相比，私募发行的特点是（）。
A. 购买者是特定投资者；
B. 监管宽松；
C. 融资速度快；
D. 不需要公开发行证券；
E. 发行价格协商而定。
正确答案:————
15.[多选题]债券的信用等级主要反映债券的（）。
A. 质量;
B. 发行计划；
C. 还本付息能力；
D. 还本付息资金来源；
E. 投资风险。
正确答案:————
16.[多选题]证券发行的公正原则是指（）。
A. 反欺诈；
B. 反操纵；
C. 信息披露；
D. 反内幕交易；
E. 反投机交易。
正确答案:————
17.[多选题]投资银行做市业务的目的是（）。
A. 获取坐庄机会;
B. 获取价差收入；
C. 带动投资银行一级市场业务；
D. 进行大宗交易；
E. 建立头寸。
正确答案:————
18.[多选题]公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（）。
A. 承销方式;
B. 承销程序；
C. 发行定价；
D. 承销费用的收取；
E. 投资银行的选择。
正确答案:————
19.[多选题]在股票交易中运用的反并购手段包括（）。
A. 小精灵防卫术；
B. 毒丸防御；
C. 金降落伞法；
D. 股票回购；
E. 寻找“白衣骑士”。
正确答案:————
20.[多选题]证券发行管理制度大致分为（）。
A. 卖空制；
B. 信用制；
C. 登记制；
D. 核准制；
E. 买空制。
正确答案:————
三、判断题：
21.[判断题]为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
22.[判断题]投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
23.[判断题]信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
24.[判断题]风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
25.[判断题]投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
26.[判断题]因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
27.[判断题]当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
28.[判断题]投资银行是指从事投资业务的银行。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
29.[判断题]投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
30.[判断题]一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
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