【南开】18秋学期（1703）《财务法规》在线作业（随机）
18秋学期（1703）《财务法规》在线作业南开作业答案
【南开大学在线作业是随机作业】
一、单选题：
1. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A. 3000万元
B. 1500万元
C. 6000万元
D. 5000万元
正确答案:——D——
2. 下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。
A. 信托财产不属于受托人的破产财产
B. 信托财产不属于受托人的遗产
C. 信托财产不属于受托人的固有财产
D. 受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换
正确答案:——D——
3. 背书行为有效的是()。
A. 将汇票金额3万元背书转让2万元
B. 背书时记载不得转让
C. 质押背书的被背书人作转让背书
D. 委托收款背书的被背书人作转让背书
正确答案:——B——
4. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。
A. 简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B. 简单收益率在数值小于时间加权收益率
C. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D. 简单收益率不会等于时间加权收益率
正确答案:————
5. 银行风险是指银行在经营过程中，由于各种不确定因素的影响，而使其()蒙受损失的可能性。
A. 存款
B. 资产和预期收益
C. 声誉
D. 自有资本金
正确答案:————
6. 会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。
A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年
正确答案:————
7. 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
正确答案:————
8. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()
A. 法定代表人
B. 公司登记日期
C. 股东的姓名或者名称及住所
D. 公司注册资本
正确答案:————
9. 根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案
A. 百分之三
B. 百分之五
C. 百分之十
D. 百分之十五
正确答案:————
10. 会计监督是指()。
A. 单位内部监督
B. 国家监督 奥鹏作业答案
C. 社会监督
D. 以上均是
正确答案:————
11. 在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。
A. 民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织
B. 民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
C. 少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织
D. 少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织
正确答案:————
12. 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是()
A. 每届任期不得超过三年
B. 任期届满可以连选连任
C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事董事
D. 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
正确答案:————
13. 成长型基金的基本目标为()。
A. 追求稳定的经常性收入
B. 追求资本增值
C. 追求超越市场表现的投资业绩
D. 经常性收入与资本增值兼顾
正确答案:————
14. 由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。
A. 市场风险
B. 声誉风险
C. 法律风险
D. 流动性风险
正确答案:————
15. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？
A. 发行人与代销的证券公司
B. 发行人与包销的证券公司
C. 发行人与证券交易所
D. 发行人与承销的证券公司
正确答案:————
16. 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。
A. 100.69
B. 101.52
C. 102.44
D. 103.35
正确答案:————
17. 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力
A. 税务机关
B. 工商行政管理机关
C. 产品质量监督管理机关
D. 物价管理机关
正确答案:————
18. 我国《票据法》的票据品种未包括()。
A. 人民银行发行的央行票据
B. 银行本票
C. 定额本票
D. 不定额本票
正确答案:————
19. 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()
A. 应当是无形财产
B. 可以用货币估价
C. 可以依法转让
D. 不违背法律禁止性规定
正确答案:————
20. 公益信托的信托契约()。
A. 可以中途解除
B. 受托人工作变动时可以解除
C. 受托人疾病死亡时可以解除
D. 不得中途解除
正确答案:————
二、多选题：
21. 根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。
A. 房屋信托
B. 设备信托
C. 土地信托
D. 租赁型土地信托
正确答案:————
22. 以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。
A. 贷款信托
B. 身后信托
C. 生前信托
D. 赡养信托
E. 宣言信托
正确答案:————
23. 基金管理公司的主要发起人应当是()。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 信托投资公司
D. 市场信誉较好、运作规范的上市公司
正确答案:————
24. 下列关地监事会的说法哪些是正确的？
A. 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B. 国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C. 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D. 监事会有提议召开临时股东会的权力
正确答案:————
25. 依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
A. 其发行的普通股限于一种，同股同权
B. 发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35
C. 发起人在近3年内没有重大违法行为
D. 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外
正确答案:————
26. 下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?
A. 发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B. 公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C. 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D. 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
正确答案:————
27. 关于基金临时报告，下列说法正确的是()。
A. 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B. 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C. 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D. 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告
正确答案:————
28. 下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚的形式有()。
A. 罚款
B. 警告
C. 吊销税务登记证
D. 吊销会计从业资格证书
正确答案:————
29. 根据我国票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有()。
A. 委托支付文句
B. 出票日期
C. 付款日期
D. 收款人
E. 付款人
正确答案:————
30. 1995年10月2日张某向刘某借款2000元，同?时签订了一份质押合同，由张某于1995年10月5日?将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年11月8?日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的?
A. 质押合同生效时间为1995年10月2日
B. 质押合同生效时间为1995年10月5日
C. 小牛应归张某所有
D. 刘某在接受还款前有权占有小牛
正确答案:————
31. 根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有()。
A. 单位负责人
B. 总会计师
C. 会计机构负责人
D. 单位内部审计人员
正确答案:————
32. 在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。
A. 劳动法
B. 继承法
C. 保险法
D. 民法
正确答案:————
33. 根据《商业银行法》的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高级管理人员()
A. 吴某2000年因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除处罚
B. 李某，金融学博士，因为妻子治疗白血病负债10万元
C. 林某是某公司董事长，2000年决策失误，亏损严重导致该公司破产
D. 蓝某，某大学法学教授，年逾70已退休
正确答案:————
34. 持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。
A. 定日付款汇票
B. 见票即付汇票
C. 见票后定期付款汇票
D. 出票后定期付款汇票
E. 出票人命令提示承兑的汇票
正确答案:————
35. 国有独资公司股东权由()行使
A. 由国有独资公司股东会行使
B. 由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使
C. 国有独资公司董事会经过授权也可以行使部分股东的职权
D. 国有独资公司监事会行使
正确答案:————
36. 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A. 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C. 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D. 在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
正确答案:————
37. 下面关于委托人描述正确的的有()。
A. 委托人必须是财产的合法拥有者
B. 委托人必须是完全民事行为能力的法人
C. 委托人可以是一个人，也可以是多个人
D. 委托人与受益人可以是同一人
E. 禁治产人也可以充当委托人
正确答案:————
38. 公司债券上市交易后，公司的哪些行为可以导致国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易?
A. 公司一年内连续亏损
B. 公司债券所募集资金不按照上市批准机关批准的用途使用
C. 未按照公司债券募集办法履行义务
D. 公司有重大违法行为
正确答案:————
39. 何云将自己的一批货物出质给潘龙，但潘龙将这批货物放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张怎样的权利?
A. 有权要求潘龙妥善保管该批货，如果潘龙不妥善保管，则该质押关系解除
B. 有权要求潘龙承担保管不善致这批货物损失的民事责任
C. 有权要求将这批货物提存
D. 有权提前清偿债权而请求返还质物
正确答案:————
40. 乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利：
A. 可以请求乙偿还9万元
B. 可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元
C. 可以先请求乙偿还，不足部分再向丁、戊请求偿还
D. 可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元
正确答案:————
三、判断题：
41. 生前信托的确立形式包括：个人遗嘱、信托契约和法院裁定命令。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
42. 有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
43. 票据流通次数越多，效力越强，故无代价或不以相当代价取得的票据，仍可享有优于前手的权利
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
44. 封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
45. 公司型基金中的保管公司在信托关系中处于委托人地位。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
46. 自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
47. 收购农副产品的价款，开户单位可以使用现金。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
48. 根据《商业银行法》，国有独资商业银行应当向经国务院批准的特定贷款项目发放贷款。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
49. 基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
50. 城市信用合作社、农村信用合作社、邮政企业适用《商业银行法》。
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
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