西安交通大学18春《金融市场学》在线作业2含答案
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第1题下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
A、公开
B、公正
C、公平
D、公允
第2题直接融资与间接融资的主要区别是：
A、融资过程中资金的需求者和供给者之间是否直接形成直接的债权债务关系；
B、资金的规模大小；
C、使用的金融工具；
D、资金使用期限的长短。
第3题下列选项中正确的是()、
A、在直接标价法远期汇率=即期汇率升水
B、在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C、间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D、间接标价法下远期汇率=即期汇率贴水
第4题债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为：
A、公募发行和私募发行；
B、直接发行和间接发行；
C、招标发行和非招标发行；
D、卖出发行和定额发行。
第5题债务管理的基本原则是()
A、证发行顺利和发行成本最低
B、为中央银行提供足够多的公开市场操作工具
C、为政府筹集尽可能多的廉价资金
D、保证市场利率的基本稳定
第6题香港的汇率制度是()
A、清洁浮动
B、蠕动汇率制
C、联系汇率制
D、金本位制
第7题按照股东享有的权益不同，可以将股票分为()、
A、记名股票和不记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、普通股票和特殊股票
D、成长性股票和防守性股票。
第8题固定利率大额可转让定期存单的收益主要来自于()
A、存单本身支付的利息和转让的资本利得
B、贴现利息收入
C、市场利率上升所带来的存单升值
D、通货膨胀收益
第9题以下选项中不属于增资发行程序的是：
A、董事会形成决议；
B、项现有股东发出通知或公告；
C、与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D、处理失股权。
第10题投资基金()
A、由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理
B、是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资
C、获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润
D、受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明
第11题在以下关于期货交易的表述中，错误的是()
A、期货交易一般允许用对冲方式了结
B、期货交易中既有一般投资者，也有投机者
C、期货交易可以显著减少金融市场的风险
D、期货交易能够放大证券市场的交易量
第12题下列选项中正确的是：
A、在直接标价法远期汇率=即期汇率升水；
B、在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水；
C、间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水；
D、间接标价法下远期汇率=即期汇率贴水。
第13题伦敦资本市场不包括()
A、伦敦证券发行市场
B、伦敦证券交易所
C、伦敦黄金市场
D、国际债券市场
第14题浮动利率大额可转让定期存单：
A、在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失；
B、利率计算和支付简便；
C、采用复利计息法；
D、能够迅速在市场转让从而避免损失。
第15题按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（）、
A、普通股
B、不记名股票
C、记名股票
D、有面额股票
第16题一般发展中国家外汇市场上，最主要的外汇需求项目是()、
A、商品进口外汇支出
B、对外援助外汇支出
C、劳务进口外汇支出
D、侨民汇款支出
第17题外汇期货交易卖出套期保值的交易者是()
A、现货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易
B、现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易
C、期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易
D、期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易
第18题在以下关于现货交易的表述中，错误的是：
A、现货交易一般不能用对冲了结；
B、现货交易中一般允许有35天的交割期限；
C、现货交易是股票交易中最原始、最简单、最可靠的交易方式；
D、现货交易对于交易所的管理和要求比其他交易方式要高的多。
第19题从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式()
A、直接融资和间接融资
B、股票融资和债券融资
C、股票融资和银行贷款
D、商业票据融资和银行贷款
第20题柜台交易主要是：
A、议价交易；
B、有中间经纪人的交易；
C、竞价交易；
D、代客买卖交易。
第21题我国上海、深圳证券交易所股票交易的"一手"为()
A、10股
B、50股
C、100股
D、1000股
第22题剔除了物价因素的影响，体现货币购买力条件不变的利率是（）
A、名义利率
B、实际利率
C、固定利率
D、浮动利率
第23题在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是：
A、A种股票；
B、B种股票；
C、H种股票；
D、N种股票。
第24题在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
A、发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
B、存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
C、金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
D、金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
第25题短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（）
A、1个月
B、半年
C、1年
D、2年
第26题一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是()
A、汇票
B、本票
C、支票
D、即期汇票
E、远期汇票
B
第27题契约型与公司型投资基金的主要区别有()
A、法律依据不同
B、投资者的地位不同
C、法人资格不同
D、融资渠道不同
E、资金运营不同
BCDE
第28题商人银行作为专门经营代理金融业务的金融机构，它的主要职能有()。
A、吸收存款
B、办理票据承兑
C、赋予票据流通性
D、充当资本市场代理发行人
E、充当外汇市场中介
DE
第29题政府债券根据不同的发行主体可分为（）
A、中央政府债券
B、地方政府债券
C、政府机关债券
D、长期债券
E、短期债券
BC
第30题同业拆借市场具有()特点。
A、期限短
B、交易手段先进
C、流动性高
D、利率敏感
E、交易额大
BCDE
第31题汇票当事人包括()
A、出票人
B、付款人
C、持票人
D、收款人
E、承兑人
BD
第32题国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）
A、风险性最低
B、流动性最高的
C、收益率最高
D、安全性最高
BD
第33题中国的金融市场自律性管理机构主要是（）
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、深圳证券交易所
C、上海证券交易所
D、中国证券业协会
CD
第34题伦敦金融市场主要包括（）、
A、伦敦货币市场
B、伦敦资本市场
C、伦敦外汇市场
D、伦敦黄金市场
E、亚太市场
BCD
第35题纽约金融市场包括（）、
A、联邦基金市场
B、纽约证券交易所
C、纽约外汇市场
D、国际货币基金组织
E、世界银行
BC
第36题股票的票面要素有()。
A、标明股票字样
B、股份公司的名称
C、设立登记的年月日
D、股份总额与每股金额
E、股票发行的年月日
BCDE
第37题在外汇直接标价法下采用公式（）
A、远期汇率=即期汇率十升水
B、远期汇率=即期汇率－贴水
C、远期汇率=即期汇率－升水
D、远期汇率=即期汇率十贴水
B
第38题纽约金融市场包括（）
A、联邦基金市场
B、纽约证券交易所
C、纽约外汇市场
D、国际货币基金组织
E、世界银行
BC
第39题金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）
A、票据市场
B、证券市场
C、货币市场
D、资本市场
B
第40题公司债券的发行要素包括()
A、债券的发行额
B、利息率及其支付方式
C、发行价格
D、债券的偿还期限
E、偿还方式
BCDE
第41题普通股的特点在于（）、
A、利润分配的剩余性
B、所有者权益清偿的剩余性
C、潜在的高收益
D、权力的普遍性
E、收益很低
BCD
第42题证券公司主要从事以下哪些业务()
A、承销业务
B、代理买卖业务
C、自营买卖业务
D、投资咨询业务
E、证券交易业务
BCD
第43题狭义的货币是指（）、
A、现金
B、定期存款
C、活期存款
D、有价证券
E、股票
C
第44题金融市场投资三原则是（）
A、安全性
B、流动性
C、收益性
D、期货
E、期权
BC
第45题股东的基本权利主要包括（）
A、公司事务参与权
B、公司盈利分配参与权
C、新股认购权
D、清算财产分配权
BCD
第46题公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议
A、错误
B、正确
第47题由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率
A、错误
B、正确
第48题间接融资是资金供给者与资金需求者通过一定的金融工具直接形成债权债务关系的金融行为（）
A、错误
B、正确
第49题资本市场是短期资金市场，是指融资期限在一年以下的金融市场，这些信用工具具有期限短、流动性强和风险小的特点。（）
A、错误
B、正确
第50题如果当前市场银根很紧，市场利率以及其他债券利率水平逐步升高，则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率
A、错误
B、正确
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