四川大学《投资银行业务1296》18春在线作业2含答案
《投资银行业务1296》18春在线作业2四川大学作业完整答案
一、单选题：
1.（单选题）在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 (满分:)
A《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B《1933年证券法》
C《1938年玛隆尼法案》
D《1940投资公司法》
正确答案:——A——
2.（单选题）投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。 (满分:)
A金融工程
B基金管理
C私募
D项目融资
正确答案:——A——
3.（单选题）（ ）又有金边债券的称谓。 (满分:)
A国债
B金融债券
C政府债券
D公司债券
正确答案:——A——
4.（单选题）投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。 (满分:)
A承销
B经纪
C自营
D做市
正确答案:————
5.（单选题）投资银行属于（ ）。 (满分:)
A存款机构
B投资性中介机构
C合约性储蓄机构
D商业银行机构
正确答案:————
6.（单选题）我国国债招标发行采用的是（ ）方式。 (满分:)
A美国
B荷兰
C英国
D德国
正确答案:————
7.（单选题）投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。 (满分:)
A路演
B墓碑广告
C尽职调查
D股票推销
正确答案:————
8.（单选题）先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 (满分:)
A代销
B承销
C余额包销
D全额包销
正确答案:————
9.（单选题）投资银行的活动领域主要集中在（ ）。 (满分:)
A货币市场
B资本市场
C股票市场
D债券市场
正确答案:————
10.（单选题）位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。 (满分:)
A过桥贷款
B股权资本
C优先债务
D从属债务
正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）投资银行的传统业务包括（ ）业务。 (满分:)
A承销
B经纪
C自营
D并购
E基金管理
正确答案:————
12.（多选题）投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。 (满分:)
A融资
B投资咨询
C融券
D自营
E基金管理
正确答案:————
13.（多选题）债券的信用等级主要反映债券的（ ）。 (满分:)
A质量
B发行计划
C还本付息能力
D还本付息资金来源
E投资风险
正确答案:————
14.（多选题）下面属于投资银行业务的有（ ）。 (满分:)
A资产证券化
B存贷款
C证券承销
D风险投资
E证券投资基金
正确答案:————
15.（多选题）与公募相比，私募发行的特点是（ ）。 (满分:)
A购买者是特定投资者
B监管宽松
C融资速度快
D不需要公开发行证券
E发行价格协商而定
正确答案:————
16.（多选题）根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。 (满分:)
A股票发行
B公募
C私募
D债券发行
E基金单位发行
正确答案:————
17.（多选题）投资银行做市业务的目的是（ ）。 (满分:)
A获取坐庄机会
B获取价差收入
C带动投资银行一级市场业务
D进行大宗交易
E建立头寸
正确答案:————
18.（多选题）属于投资级的债券包括（ ）。 (满分:)
AAA
BA
CAAA
DBB
ECCC
正确答案:————
19.（多选题）在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。 (满分:)
A小精灵防卫术
B毒丸防御
C金降落伞法
D股票回购
E寻找“白衣骑士”
正确答案:————
20.（多选题）投资银行的职能包括（ ）。 (满分:)
A期限中介
B资金中介
C信息中介
D风险中介
E流动性中介
正确答案:————
三、判断题：
21.（判断题）因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
22.（判断题）风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
23.（判断题）风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
24.（判断题）在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
25.（判断题）风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
26.（判断题）目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
27.（判断题）当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
28.（判断题）风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
29.（判断题）投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
30.（判断题）投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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