福师18春《投资银行业务与管理》在线作业一（随机）
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一、单选题：
1.（单选题）（）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。 (满分:)
A清算交割
B证券存管
C开立证券账户
D交易委托成交
正确答案:——B——
2.（单选题）（）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。 (满分:)
A市场风险
B信用风险
C操作风险
D流动性风险
正确答案:——B——
3.（单选题）由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（）。 (满分:)
A国债
B市政债券
C公司债券
D金融债券
正确答案:——B——
4.（单选题）（）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。 (满分:)
A基金转换
B转托管
C基金申购
D非交易过户
正确答案:————
5.（单选题）（）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。 (满分:)
A系统性风险
B非系统性风险
C合规风险
D经营风险
正确答案:————
6.（单选题）场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。 (满分:)
A公开竞价
B连续竞价
C议价方式
D集中报价
正确答案:————
7.（单选题）（）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。 (满分:)
A欧式期权
B美式期权
C看涨期权
D看跌期权
正确答案:————
8.（单选题）（）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。 (满分:)
A贵金属期货
B股指期货
C利率期货
D外汇期货
正确答案:————
9.（单选题）（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 (满分:)
A契约型基金
B公司型基金
C开放型基金
D封闭型基金
正确答案:————
10.（单选题）（）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。 (满分:)
A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券做市商业务
D证券发行业务
正确答案:————
二、多选题：
11.（多选题）根据并购的支付方式分类，企业并购可分为（）。 (满分:)
A直接并购
B间接并购
C现金并购
D股票并购
正确答案:————
12.（多选题）基金的销售方式有（）。 (满分:)
A直销
B承销
C电销
D经代
正确答案:————
13.（多选题）按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（）。 (满分:)
A实值期权
B虚值期权
C美式期权
D平值期权
正确答案:————
14.（多选题）基金收入的来源包括（）。 (满分:)
A利息收入
B投资收益
C公允价值变动损益
D其他收入
正确答案:————
15.（多选题）封闭式基金的交易价格（）。 (满分:)
A并不必然反映基金净资产值
B受市场供求关系影响
C固定不变
D有可能会出现折价现象
正确答案:————
16.（多选题）风险投资活动的参与者包括（）。 (满分:)
A创业企业家
B天使投资人
C风险投资家
D投资者
正确答案:————
17.（多选题）根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（）。 (满分:)
A自营商和客户直接交易
B自营商与经纪商的交易
C自营商间的交易
D客户和经纪商的交易
正确答案:————
18.（多选题）属于风险企业成长阶段的有（）。 (满分:)
A种子期
B成长期
C成熟期
D衰退期
正确答案:————
19.（多选题）按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（）。 (满分:)
A股票型基金
B债券型基金
C混合型基金
D货币市场基金
正确答案:————
20.（多选题）证券交易所的交易委托成交规则是（）。 (满分:)
A买入限价委托
B指令驱动型
C报价驱动型
D卖出限价委托
正确答案:————
三、判断题：
21.（判断题）价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
22.（判断题）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
23.（判断题）世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
24.（判断题）兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
25.（判断题）担保债务凭证（CDO）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭证。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
26.（判断题）代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
27.（判断题）特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
28.（判断题）做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
29.（判断题）经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
30.（判断题）在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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